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风险披露文件必须提交给那些开立可自由支配账户的客户,并由客户书面确认。


参考答案

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考题 资金账户管理的一般规定不包括( ).A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库, 并由专人管理D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档

考题 客户开立资金账户时必须签署( )等文件。A.《证券交易委托代理协议书》B.《风险揭示书》C.《买者自负承诺函》D.《客户资金三方存管协议书》

考题 客户开立资金账户,应到指定商业银行柜台提出书面申请,出示有效身份证明文件。( )

考题 对高风险客户,柜台经办人员可在开立账户前或开立账户后的合理时间内对客户提供的身份证件及其它住处的真实性,可采取以下几种措施进行核实。() A、从客户处要求独立可靠文件B、回访或实地查访客户C、向居民身份证件管理机关、企业登记机关或海关等有权机关进行核实D、查询客户信用记录档案E、其他可依法采取的措施

考题 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。 A.《证券交易委托代理协议》 B.《风险揭示书》 C.《客户资金存管合同》 D.《买者自负承诺函》

考题 客户开立资金账户时必须签署( )等文件A:《风险揭示书》B:《买者自负承诺函》C:《客户资金第三方存管协议书》D:《证券交易委托代理协议书》

考题 根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求,客户开立资金账户时必须签署()等文件。A:《客户资金存管合同》B:《证券交易委托代理协议》C:《买者自负承诺函》D:《风险揭示书》

考题 开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理,确有需要的,本着“了解你的客户”,“了解你的客户业务”原则,经所在部门领导书面同意,初审部门可双人上门办理账户业务,并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。

考题 客户开立资金账户时必须签署( )等文件。A、《证券交易委托代理协议书》B、《风险揭示书》C、《买者自负承诺函》D、《客户资金三方存管协议书》

考题 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是()。A、《证券交易委托代理协议》B、《风险揭示书》C、《客户资金存管合同》D、《买者自负承诺函》

考题 只有开立全权委托账户的客户才能提供和书面确认风险披露文件。

考题 客户交易结算资金专用存款账户,是证券公司营业部在存管银行开立的,用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。该账户可用于客户的()。A、只能转账B、只能提现C、转账和提现D、以上均不可以

考题 下列对单位集中客户支付业务描述正确的是:()A、凡在我行开立结算账户的客户均可办理集中客户支付B、必须在我行开立基本户的客户可办理集中客户支付C、必须在我行开立专用账户的客户可办理集中客户支付D、以上描述均不正确

考题 单客户多银行存管中,同一客户开立多个同名资金账户,最多可开立6个资金账户。

考题 在我交通银行开立结算账户同时办理定期类存款业务的客户,必须在()下开立定期类存款账户。A、任意客户号B、系统预先设定的特殊客户号C、客户指定的客户号D、其结算户归属客户号

考题 企业客户用于支付工资款项的付款账户必须为该客户在中国银行开立的基本账户。()

考题 同一资金账户可开立()黄金积存账户,客户资金账户必须是人民币币种。A、一个B、两个C、多个

考题 客户在同一营业机构开立的所有账户,在客户书面认可的前提下,允许仅预留主账户一套印鉴卡片,其他账户可共用主账户预留的印鉴卡片。()

考题 判断题只有开立全权委托账户的客户才能提供和书面确认风险披露文件。A 对B 错

考题 判断题开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理,确有需要的,本着“了解你的客户”,“了解你的客户业务”原则,经所在部门领导书面同意,初审部门可双人上门办理账户业务,并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。A 对B 错

考题 判断题客户在同一营业机构开立的所有账户,在客户书面认可的前提下,允许仅预留主账户一套印鉴卡片,其他账户可共用主账户预留的印鉴卡片。()A 对B 错

考题 多选题柜员可以为客户办理资金帐号加办的交易必须满足().A客户已开立理财类交易账户,但未进行过储蓄结算账户加办B客户已开立理财类交易账户,但加办的原储蓄账户已销户C客户未开立过理财类交易账户D客户已开立理财类交易账户,但储蓄结算账户进行变更

考题 判断题风险披露文件必须提交给那些开立可自由支配账户的客户,并由客户书面确认。A 对B 错

考题 单选题银行机构不得为对公客户多头开户,下列描述不正确的是()。A 营业机构只能为符合开户条件的客户开立一个基本存款账户B 客户在基本存款账户开户行有贷款的,可视情况为其开立一般存款账户C 客户凭同一开立专用存款账户证明文件只能开立一个专用存款账户D 营业机构对已在其他营业机构开立基本存款账户的客户,不得为其再开立基本存款账户

考题 单选题资金账户管理的一般规定不包括()。A 营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B 客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档C 客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户D 营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并,由专人管理

考题 单选题下列对单位集中客户支付业务描述正确的是:()A 凡在我行开立结算账户的客户均可办理集中客户支付B 必须在我行开立基本户的客户可办理集中客户支付C 必须在我行开立专用账户的客户可办理集中客户支付D 以上描述均不正确

考题 判断题单客户多银行存管中,同一客户开立多个同名资金账户,最多可开立6个资金账户。A 对B 错