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某证券公司挪用自己客户的股票进行买卖,然后及时归还。请问该证券公司的行为是否合法?
参考答案
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考题
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.挪用客户所委托买卖的证券C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
考题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,关于该证券公司行为效力的表述中正确的是(不合法,因该行为属于操纵市场的行为)。
考题
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。A.欺诈客户行为B.内幕交易行为C.操纵市场行为D.信用交易行为
考题
证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
考题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有( )。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
考题
下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是()。A、王某挪用公款买卖证券B、某公司出借自己的证券账户C、刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票D、某大学教授散布某股票将上涨的信息,使许多学生纷纷买进该股票,结果该股票价格大跌,学生遭受重大损失
考题
下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()A、证券公司为客户融资B、证券公司为客户融券C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
考题
下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有()A、王某挪用公款买卖证券B、某公司出借自己的证券账户C、刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票D、某大学教授散布某股票将上涨的消息,使许多学生纷纷买进该股票,结果该股票价格大跌,学生遭受重大损失
考题
某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股B、向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票C、因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润D、挪用客户账户上的资金
考题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票C、李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让D、李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
考题
()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。A、信用交易证券交收账户B、客户信用交易担保证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户
考题
多选题下列属于操纵市场行为的有( )。A甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动B证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易C甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
考题
多选题下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是()。A王某挪用公款买卖证券B某公司出借自己的证券账户C刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票D某大学教授散布某股票将上涨的信息,使许多学生纷纷买进该股票,结果该股票价格大跌,学生遭受重大损失
考题
多选题李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )A李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动B李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票C李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让D李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,不属于欺诈客户行为的有( )。A证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金B证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
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