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题目内容
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某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）
- A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股
- B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
- C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
- D、挪用客户账户上的资金
参考答案
更多 “某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润D、挪用客户账户上的资金” 相关考题
考题
张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
某证券公司交易系统在交易时间内发生故障,且超过半小时。该故障导致该公司客户王某不能及时卖出股票,王某向证券公司提出索赔。此类纠纷属于()。
A.转销户B.佣金标准C.违规介绍融资D.信息技术系统
考题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？()A:证券公司为客户融资
B:证券公司为客户融券
C:为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D:为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
考题
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元，准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A、挪用客户保证金
B、违规划转客户保证金
C、违犯规定收取保证金
D、不按照规定接受客户委托
考题
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元，准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违犯规定收取保证金
D.不按照规定接受客户委托
考题
某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（ ）。A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为
考题
下列行为中，违反注册会计师职业道德规范的有关保密要求的有（ ）。
A．注册会计师李某取得客户授权对外披露该客户的有关信息 B．注册会计师王某在其所在事务所与甲客户的业务约定终止后，将其执行中获知的甲客户的信息告知他人 C．注册会计师赵某向主管财政部门报告所发现的乙公司的违法违规行为 D．注册会计师程某在审计某上市公司期间获知该上市公司财务状况良好，股票有望升值，随即告知其妻大量买进该公司股票
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
考题
下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是（）。A、王某挪用公款买卖证券B、某公司出借自己的证券账户C、刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票D、某大学教授散布某股票将上涨的信息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失
考题
下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）A、某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出B、某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，买进原公司大量股票C、某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票D、某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票
考题
某上市公司董事会秘书李某，在公司年度报告披露2个月前买进公司股票1万股，在年度报告披露后又将公司股票卖出，获利20万元。李某的行为属于（）A、操纵市场B、短线交易C、欺诈客户D、内幕交易
考题
下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）A、王某挪用公款买卖证券；B、某公司出借自己的证券帐户；C、刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票；D、某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；
考题
某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、虚假陈述行为D、欺诈客户行为
考题
王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D、王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）A、王某挪用公款买卖证券B、某公司出借自己的证券账户C、刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票D、某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失
考题
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（ ）A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
考题
某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2000股B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润D、挪用客户账户上的资金
考题
多选题下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是（）。A王某挪用公款买卖证券B某公司出借自己的证券账户C刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票D某大学教授散布某股票将上涨的信息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失
考题
单选题2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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