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从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

  • A、证券业协会
  • B、中国证监会
  • C、期货从业协会
  • D、证券交易所

参考答案

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考题 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（ ）
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考题 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（ ）
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考题 因违反国家法律、法规受到刑事处分或行政处罚的,应当给予相应的纪律处分或其他处理。( )
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考题 医师在执业活动中违反了《执业医师法》规定，违反行为严重的应给予A. 行政处罚 B. 行政处分 C. 吊销执业证书 D. 追究刑事责任 E. 承担赔偿责任
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考题 （2015年）根据《行政处罚法》《税收征收管理法》的规定，下列关于税务行政处罚追究时效规定的说法中，正确的是（ ）。A.违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在5年内未被发现的，不再给予行政处罚 B.违反税收规章应当给予行政处罚的行为，在3年内未被发现的，不再给予行政处罚 C.违反税收规章应当给予行政处罚的行为，在5年内未被发现的，不再给予行政处罚 D.违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在2年内未被发现的，不再给予行政处罚
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考题 下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒 B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理 C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程
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考题 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国期货业协会处理。（ ）
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考题 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。（ ）
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考题 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。A. 中国证监会 B. 检察院 C. 中国证监会派出机构 D. 法院
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考题 中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，哪些需要报中国证监会核准（ ）A.执业行为准则 B.后续职业培训 C.从业资格考试 D.行政处罚、申诉
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考题 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A、中国证监会B、检察院C、中国证监会派出机构D、法院
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考题 违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。
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考题 对违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在三年内未被发现的，不再给予行政处罚。
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考题 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）
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考题 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）
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考题 违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在（）年内未被发现的，不再给予行政处罚。
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考题 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A、行政处罚B、民事处罚C、刑事处罚D、警告
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考题 违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。
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考题 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。A、公安机关B、中国证监会C、各级法院D、中国期货业协会
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考题 单选题期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A 行政处罚B 民事处罚C 刑事处罚D 警告
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考题 单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A 中国证监会B 检察院C 中国证监会派出机构D 法院
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考题 单选题从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处理。A 证券业协会B 中国证监会C 期货从业协会D 证券交易所
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考题 判断题期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）A 对B 错
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考题 判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()A 对B 错
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考题 判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。()A 对B 错
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考题 单选题根据《行政处罚法》《税收征收管理法》规定，下列关于税务行政处罚追究时效规定的说法中，正确的是（ ）。(2015年)A 违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在5年内未被发现的，不再给予行政处罚B 违反税收规章应当给予行政处罚的行为，在3年内未被发现的，不再给予行政处罚C 违反税收规章应当给予行政处罚的行为，在5年内未被发现的，不再给予行政处罚D 违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在2年内未被发现的，不再给予行政处罚
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