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单选题
从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A
证券业协会
B
中国证监会
C
期货从业协会
D
证券交易所
参考答案
参考解析
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定,从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
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考题
从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当对期货从业人员的报告行为保密。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会和中国期货业协会 D.中国证监会和期货公司
考题
下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒
B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程
考题
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。A. 作出行政处罚
B. 及时移送中国证监会处理
C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
考题
单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。[2010年9月真题]A
及时移送中国证监会处理B
作出行政处罚C
给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚D
及时向期货交易所发出行政处罚建议书
考题
判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()A
对B
错
考题
单选题期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A
作出行政处罚B
及时向期货交易所发出行政处罚建议书C
及时移送中国证监会处理D
给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
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