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首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。
- A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- B、期货公司财务报表
- C、期货公司高层人员变动状况
- D、期货公司首席风险官的履行职责情况
参考答案
更多 “首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B、期货公司财务报表C、期货公司高层人员变动状况D、期货公司首席风险官的履行职责情况” 相关考题
考题
关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
考题
首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，内容包括（ ）。A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.期货公司首席风险官的履行职责情况
D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A：期货公司应当设首席风险官
B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
首席风险官应当在每季度结束之日起’（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
考题
李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
考题
李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
考题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（）
考题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A、10个1月31日B、20个1月20日C、10个1月20日D、20个1月31日
考题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见
考题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）
考题
单选题首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A
10个1月31日B
20个1月20日C
10个1月20日D
20个1月31日
考题
判断题首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()A
对B
错
考题
多选题首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。A期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B期货公司财务报表C期货公司高层人员变动状况D期货公司首席风险官的履行职责情况
考题
判断题首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）A
对B
错
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