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()应每日审核批量下传的业务变动情况统计表,重点关注发生额明显异常的科目账户。
- A、流水勾对人员
- B、会计主管
- C、其他柜员
- D、营业机构负责人
参考答案
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考题
“关注名单”内个人的关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续2年。在关注期限内,“关注名单”内个人办理个人结售汇业务,应凭本人有效身份证件和有交易额的相关证明等材料在银行办理。银行应当按照真实性审核原则,严格审核相关证明材料。
考题
在存款业务检查与监督中,对资料不齐全或有涂改、毁损痕迹凭证的业务进行重点关注,详细核查。事后监督审核传票时,应认真审核凭证要素,查看重要空白凭证的销号与使用情况是否正常,查看柜员办理的业务与使用的凭证是否相符。()
考题
新系统批量代发业务审核会关注内部清算()账户的余额情况,当余额不足时,不能通过审核。A、“407-001支行间往来(网点)”B、“139其他应收款”C、“403通存通兑款项”D、“261其他应付款”
考题
判断题在存款业务检查与监督中,对资料不齐全或有涂改、毁损痕迹凭证的业务进行重点关注,详细核查。事后监督审核传票时,应认真审核凭证要素,查看重要空白凭证的销号与使用情况是否正常,查看柜员办理的业务与使用的凭证是否相符。()A
对B
错
考题
单选题境内个人结售汇超额度应重点审核()A
应关注外币材料,结汇审核外币来源B
应关注外币材料,结汇审核外币用途C
关注人民币材料,结汇审核人民币用途D
关注人民币材料,购汇审核人民币来源
考题
多选题开展检查工作进行业务抽样时可关注()。A外部监管部门重点关注的业务B一定时期内重点推进,政策调整变化较大的业务C新发生不良或风险的业务D信访举报反映的存在不正常情况的业务
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