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《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。

  • A、存货
  • B、应收账款
  • C、应付账款
  • D、原材料

参考答案

更多 “《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。A、存货B、应收账款C、应付账款D、原材料” 相关考题
考题 各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。 A.刑事责任B.管理责任C.领导责任D.直接责任
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考题 对已开办票据业务的村镇银行,()要加强检查,凡发现违法违规的,要立即暂停票据业务,严肃整改,严格问责。 A.证监会B.银监局C.人民银行D.本行
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考题 按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予 ()。A.违规问责B.违规积分C.通报批评D.离岗学习
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考题 按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，被问责人应就问责事实作出()。A.情况说明B.申诉C.书面检查D.答辩
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考题 按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，对事实清楚，不需要进行问责调查的，问责归口管理部门经集体研究，可以直接作出问责决定。()此题为判断题(对，错)。
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考题 按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，处级干部的问责处理情况要报上一级行备案。()此题为判断题(对，错)。
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考题 按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，复议或复审期间，须停止问责决定的执行。()此题为判断题(对，错)。
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考题 《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。A、行政处理B、警告C、经济处理D、记过
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考题 按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，对于事实清楚、不需要进行问责调查的，问责决定机关可以直接作出（）。A、纪律处分B、问责决定C、不予问责决定
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考题 对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A、违规操作人员B、有关管理人员C、高管人员D、机构
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考题 《监管检查违规问责标准》规定，客户（）累计超限额提钞业务，且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。A、单日B、三日内C、五日内D、当日
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考题 “三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容？（）A、是否按监管要求建立信息披露制度B、是否建立整改问责机制C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分D、问责是否准确区分不同人员责任E、对暴露的违规问题，能否采取有效的纠正措施
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考题 《监管检查违规问责标准》规定，对中小企业借款人贸易背景审核不严格的，包括但不限于以下哪些情形？（）A、增值税发票开具时间与申请贷款时间不一致。B、增值税发票的金额和数量与购货合同约定不一致。C、增值税发票开具时间与合同签订时间不匹配。D、增值税发票与购销合同货物品种不一致。
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考题 总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责，以下哪些属于规定的问责方式（）。A、责令书面检查B、诫勉谈话C、经济处罚D、行政处理E、行政处分等
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考题 单选题《监管检查违规问责标准》规定，客户（）累计超限额提钞业务，且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。A 单日B 三日内C 五日内D 当日
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考题 单选题《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。A 行政处理B 警告C 经济处理D 记过
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考题 单选题各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的，对违规操作人员按照要求处理的同时，要对有关管理人员问责，并追究上级机构的（）。A 刑事责任B 管理责任C 领导责任D 直接责任
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考题 判断题按照《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》的有关要求，对事实清楚，不需要进行问责调查的，问责归口管理部门经集体研究，可以直接作出问责决定。A 对B 错
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考题 多选题《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。A存货B应收账款C应付账款D原材料
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考题 单选题按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予（）。A 违规问责B 违规积分C 通报批评D 离岗学习
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考题 多选题《监管检查违规问责标准》规定，对未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形（）？A为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。B为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。C开户资料填写不完整。D账户资料不完整。E开户人员身份核实不到位。
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考题 判断题按照《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》的有关要求，被问责人对问责决定不服的，可以自接到问责决定之日起15个工作日内向上一级行提出复议申请。A 对B 错
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考题 多选题对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A违规操作人员B有关管理人员C高管人员D机构
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考题 多选题《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）A账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。B预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。C未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。D印鉴卡未入库保管。
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考题 填空题按照《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》的有关要求，在作出问责决定时，应根据（）、（）、当事人对（）的认识态度等，决定给予相应的问责。
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考题 多选题总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责，以下哪些属于规定的问责方式（）。A责令书面检查B诫勉谈话C经济处罚D行政处理E行政处分等
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考题 判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，异地银监局负责专营机构分支机构的日常持续监管，并按照联动监管的有关要求，配合专营机构注册地银监局履行监管职能。（）A 对B 错
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