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混合资本债券发行人应在募集说明书、发行公告中进行风险提示，重点说明（）

  • A、混合资本债券的清偿顺序
  • B、混合资本债券到期前利息延期支付
  • C、到期时本金
  • D、利息延期支付的风险。

参考答案

更多 “混合资本债券发行人应在募集说明书、发行公告中进行风险提示，重点说明（）A、混合资本债券的清偿顺序B、混合资本债券到期前利息延期支付C、到期时本金D、利息延期支付的风险。” 相关考题
考题 可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）
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考题 由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书
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考题 可转换公司债券发行人应按耍求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）
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考题 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A．“董事会声明与发行人提示”B．“风险因素”C．“招股说明书概览”D．“发行人的基本情况”
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考题 定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。 （ ）
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考题 企业债券募集说明书扉页内容不包括（ ）。 A．发行人或发行人董事会声明 B．企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明 C．投资提示 D．募集说明书释义
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考题 发行人应在发行可转换公司债券募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。（ ）
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考题 可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。 （ ）
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考题 在上海证券交易所上网定价发行方式下，转债发行人应在T-4日刊登募集说明书概要和发行公告。（ ）
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考题 发行人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。 （ ）
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考题 由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书
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考题 可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责C．募集说明书全文同时刊载于某媒体D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文
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考题 发行人公开募集股份，必须公告招股说明书
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考题 发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）
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考题 证券公司公开发行债券的，发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。 A、5 B、80 C、10 D、15
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考题 发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A:“董事会声明与发行提示” B:“风险因素” C:“招股说明书概览” D:“发行人的基本情况”
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考题 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。A:1B:2C:3D:5
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发 行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16: 00前向上海交易所提交材料。（ ）
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考题 发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。( )
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考题 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A、“董事会声明与发行人提示”B、“风险因素”C、“招股说明书概览”D、“发行人的基本情况”
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考题 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。A、发行人或发行人董事会声明B、企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明C、投资提示D、募集说明书释义
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）
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考题 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件
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考题 多选题混合资本债券发行人应在募集说明书、发行公告中进行风险提示，重点说明（）A混合资本债券的清偿顺序B混合资本债券到期前利息延期支付C到期时本金D利息延期支付的风险。
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考题 单选题在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。A 发行人、项目组B 发行人、项目组、综合质控部C 发行人、项目组、合规与风险管理部D 发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
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