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1998年中国证监会下发的()中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

  • A、《证券投资基金管理暂行办法》
  • B、《证券交易所管理办法》
  • C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
  • D、《开放式投资基金试点办法》

参考答案

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考题 中国证监会对基金投资与交易行为的监管主.要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 ( )A.正确B.错误C.放弃

考题 中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

考题 中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )

考题 中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管B.基金托管人设立申请的核准及日常监管C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

考题 1998年中国证监会下发的()中,对基金监管的内容作出了详细的规定。A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券交易所管理办法》C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D.《开放式投资基金试点办法》

考题 对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示( )或向监管机构报告。 A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.管理人 D.证券业协会

考题 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。( )

考题 基金募集申请核准的主要程序和内容不包括( )。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组合遵规守信情况的监管

考题 中国证监会负责审核基金设立申请材料,并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 ( )

考题 以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

考题 有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管D、基金托管人主要由中国银监会负责监管

考题 中国证监会对证券投资基金的监管内容有( )。A.对基金管理公司的监管B.对证券投资基金行为的监管C.对基金份额持有人的监管D.对基金托管人的监管

考题 以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是( )。A.只有中国证监会才能取消基金托管资格 B.基金托管人与管理人不得为同一机构 C.基金托管人资格由中国证监会核准 D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

考题 下列关于基金托管银行监管的说法中,正确的是( )。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管 C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 D.基金托管人资格由中国银监会核准

考题 基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。A:对基金募集申请材料进行齐备性审查 B:对基金募集申请材料进行合规性检查 C:办理基金备案 D:对投资组合遵规守信情况的监管

考题 基金监管主要内容包括()。A:对基金系统风险的监管B:对基金服务机构的监管C:对基金运作的监管D:对基金高级管理人员的监管

考题 中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司,基金托管人及基金代销机构的监管()

考题 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()

考题 目前,中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括()。A:对基金募集的监管B:对基金托管的监管C:对基金销售的监管D:对基金管理公司的监管

考题 对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检査与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。 ()

考题 证券投资基金的监管内容包括()。A、对基金管理公司的监管B、对基金行为的监管C、对基金托管人的监管D、对基金持有人的监管

考题 基金监管从内容上主要涉及()。A、对基金运作的监管B、对基金服务机构的监管C、对基金投资者的监管D、对基金高级管理人员的监管

考题 对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。A、基金准入B、公司治理监管C、内部控制情况的监督检查D、经营运作监管

考题 对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。A、基金份额持有人B、中国证监会C、管理人D、证券业协会

考题 单选题以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。A 基金托管人资格由中国证监会批准B 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管C 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责D 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

考题 单选题以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是(  )。A 基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C 基金托管人资格由中国证监会负责D 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

考题 多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中,正确的是()A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分