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在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有（）。
- A、该银行的业务信息
- B、该银行的商业声誉
- C、该银行的内部控制信息
- D、该银行接受监管的信息
参考答案
更多 “在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有（）。A、该银行的业务信息B、该银行的商业声誉C、该银行的内部控制信息D、该银行接受监管的信息” 相关考题
考题
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
考题
A银行因为拓展国际业务的需要,拟与外国的B银行建立代理行业务。在建立代理行业务关系前,A银行应采取以下哪些措施()。
A.从可靠渠道充分收集B银行在业务、声誉、内部控制和接受反洗钱监管方面的信息B.向B银行发放反洗钱调查试卷，评估B银行反洗钱、反恐融资措施的健全性和有效性C.以书面方式明确与B银行在客户身份识别、客户资料保存和交易记录保存方面的职责D.需要经过董事会或者其他高级管理层的批淮
考题
下列属于商业银行的关系人的是：( ）A.该商业银行的监事张某的儿子
B.该商业银行的董事王某任普通职员的公司
C.该商业银行的某信贷业务人员赵某
D.该商业银行的经理李某的配偶投资设立的企业
考题
某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价 格很可能下跌，（ ）。
A.该职员应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票
B.该职员应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责
C.该职员可以卖掉自己持有的该银行的股票，但不能向其他人透露该消息
D.该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该信息透露给其他人
考题
银行在为企业开立外债账户时，应先在资本项目信息系统银行端查看该笔业务的相关控制信息表，且查明“尚可开立账户总数”大于等于1的信息时，方可为该非银行债务人开户，并在资本项目信息系统反馈非银行债务人的开户信息。
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A、专营机构风险管理B、内部控制制度C、建立科学的激励约束机制D、内部资金转移定价机制
考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。
考题
对于经营以下业务的境外非金融机构，银行应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估该境外机构的洗钱风险状况，报经高级管理层同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作，以下不正确的是（）。A、经营借记卡收单业务B、经营网络支付业务C、经营手机支付业务D、经营预付卡、信用卡收单业务
考题
开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。A、农业银行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息B、客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息C、农业银行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息D、农业银行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查
考题
关于商业银行内部控制，以下描述正确的有（）A、董事会对银行建立完善、健全的内部控制负最终责任B、有效的内部控制必须能识别和衡量商业银行在经营中面临的所有重大风险C、内部控制的有效性需要以充分、全面的信息共享为基础，还要有可靠的信息系统和有效的沟通渠道D、商业银行应当对内部控制的总体有效性进行持续监督，该监督应被视为独立于日常活动之外的特殊程序
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。（）
考题
单选题对于跨境贸易人民币收入款项，境内代理银行应当将（）传递给境内结算银行，以便于境内结算银行区别出该笔人民币款项的来源。A
原始汇款信息B
境外汇款行信息C
代理银行信息D
收款银行信息
考题
判断题银行在为企业开立外债账户时，应先在资本项目信息系统银行端查看该笔业务的相关控制信息表，且查明“尚可开立账户总数”大于等于1的信息时，方可为该非银行债务人开户，并在资本项目信息系统反馈非银行债务人的开户信息。A
对B
错
考题
多选题商业银行应按照“展业三原则”加强客户信息管理，充分了解自己的客户，这也是监管机构对商业银行开展业务，控制风险、审慎监管的基本原则。“展业三原则”是指（ ）。A最小授权B了解你的交易对手C了解你的业务D尽职调查E了解你的客户
考题
单选题国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括（）。A
业务开展B
接受监管C
分支机构D
内部控制
考题
单选题《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（ ）。A
商业银行信贷业务人员B
商业银行管理人员担任高级管理职务的公司C
与该银行有结算业务的客户D
商业银行监事的近亲属
考题
多选题在对银行进行评级之前，监管人员应充分收集以下信息（）。A非现场监管信息B现场检查结果C银行向公众披露的信息D国际、国内评级机构对银行的评级情况E各种媒体报道的银行信息等
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