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对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（）。
- A、股权结构
- B、公司治理
- C、业务经营
- D、外部声誉
参考答案
更多 “对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（）。A、股权结构B、公司治理C、业务经营D、外部声誉” 相关考题
考题
银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据E.与同事交流客户信息
考题
某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（ ）作用。A.投资决策辅助
B.风险发现
C.调低估值
D.价值发现
考题
商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。
A.了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位
B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查
C.了解你的渠道、了解你的客户、尽职调查
D.了解你的业务、了解你的市场、尽职调查
考题
开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）A、协助客户制定改制方案B、协助客户制定重组方案C、协助客户制定收购方案D、帮助客户根据战略需要确定收购目标E、帮助客户根据战略需要引入合作者
考题
各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A、重新识别客户身份B、开展尽职调查C、关注客户D、上报可疑交易报告
考题
金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的（）等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。A、组织构架B、股权结构C、经营规模D、交易特点
考题
多选题“了解客户”是指交行在与客户建立国际业务关系或为其办理国际业务时，应当做好以下几点？（）A使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实B对客户背景开展尽职调查C对客户的业务性质进行了解D按照风险等级对客户进行分类管理
考题
单选题金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的（）等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。A
组织构架B
股权结构C
经营规模D
交易特点
考题
多选题商业银行应按照“展业三原则”加强客户信息管理，充分了解自己的客户，这也是监管机构对商业银行开展业务，控制风险、审慎监管的基本原则。“展业三原则”是指（ ）。A最小授权B了解你的交易对手C了解你的业务D尽职调查E了解你的客户
考题
单选题尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（ ）。A
尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动B
尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息C
尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成D
尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分
考题
单选题各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A
重新识别客户身份B
开展尽职调查C
关注客户D
上报可疑交易报告
考题
判断题尽职调查客户的合法性，禁止与从事非经营活动的客户开展业务往来。A
对B
错
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