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以下客户提交的业务应采取强化尽职审查措施并出具书面报告，确保贸易和业务背景真实合理的是（）。

  • A、首次办理境外投资项下国际业务的客户
  • B、异地客户或接受异地委托办理国际业务的
  • C、新办理国际结算业务或一年以上未办理过国际业务的客户
  • D、主要的贸易方式为转口贸易及离岸转手贸易及大宗商品的客户

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更多 “以下客户提交的业务应采取强化尽职审查措施并出具书面报告，确保贸易和业务背景真实合理的是（）。A、首次办理境外投资项下国际业务的客户B、异地客户或接受异地委托办理国际业务的C、新办理国际结算业务或一年以上未办理过国际业务的客户D、主要的贸易方式为转口贸易及离岸转手贸易及大宗商品的客户” 相关考题
考题 对于国际结算业务，银行应()。A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C.审查业务的贸易背景.况D.审核客户及其交易对手
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考题 义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。 A.拒绝为客户办理业务B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施
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考题 同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况A、采取标准的B、采取强化的C、采取简化的D、不采取
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考题 如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。A、采取交易限制措施B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施C、中止为客户办理业务D、提交可疑交易报告
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考题 对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、中风险B、高风险C、低风险D、高、中、低风险
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考题 各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、业务管理办法或操作规程
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考题 对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化
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考题 营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 对于国际结算业务，银行应（）。A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C、审查业务的贸易背景况D、审核客户及其交易对手
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考题 金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。A、审查交易目的B、审查交易性质C、审查交易背景情况D、审查资金来源
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考题 根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限，加大客户尽职调查力度等措施，必要时应（）开户。A、审批后B、拒绝C、复核后D、业务核准后
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考题 钢贸客户授信业务应严格按照现行信贷管理要求做好全流程管理，并根据钢贸客户风险特征，在以下哪些方面加强管理？（）A、加强钢贸客户贷前调查B、加强钢贸客户贷时审查C、加强钢贸客户贷后管理D、强化钢贸客户授信业务的担保措施E、实施分类管理
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考题 单选题金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。A 审查交易目的B 审查交易性质C 审查交易背景情况D 审查资金来源
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考题 单选题营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 单选题如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况A 采取标准的B 采取强化的C 采取简化的D 不采取
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考题 单选题同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 多选题对于国际结算业务．银行应（）A受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C审查业务的贸易背景情况D审核客户及其交易对手
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考题 多选题客户身份识别措施一般应包括（）A使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份B采取合理措施核实受益人身份，对于非自然人客户，应采取合理措施了解其所有权和控制结构C了解客户交易的目的和性质D采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况E对客户进行持续的尽职调查，严格审查与客户进行的交易，确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致
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考题 单选题对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化
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考题 多选题以下客户提交的业务应采取强化尽职审查措施并出具书面报告，确保贸易和业务背景真实合理的是（）。A首次办理境外投资项下国际业务的客户B异地客户或接受异地委托办理国际业务的C新办理国际结算业务或一年以上未办理过国际业务的客户D主要的贸易方式为转口贸易及离岸转手贸易及大宗商品的客户
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考题 多选题下列国际业务客户应采取强化尽职调查并出具书面调查报告，确保客户背景与交易背景合理的是（）。A离岸及非居民客户或其主要交易对手为离岸或非居民的B办理转口贸易及离岸转手贸易的客户C异地客户或接受异地委托办理国际业务的客户D被外汇局纳入B、C类的企业
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考题 多选题金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D对业务关系采取持续的尽职调查
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考题 单选题如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家，金融机构应尽可能采取（）的客户尽职调查措施。A 简化B 标准C 强化D 不采取措施
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考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
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考题 单选题各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 业务关系建立环节B 业务关系存续环节C 业务关系终止环节D 业务管理办法或操作规程
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考题 单选题金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的，应（）。A 提交大额报告B 提交可疑报告C 提交重点可疑报告D 提交尽职调查报告
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