网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()
A

证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

B

对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。

C

对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

D

对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。


参考答案

参考解析
解析: 根据《证券公司反洗钱工作的相关规定》 三、客户身份识别和风险等级划分 2.风险等级划分 证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。 (1)证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权; (2)酌情加强客户身份尽职调查。对于高风险等级客户,应实施更为严格的客户身份识别措施,按照“了解您的客户原则”积极开展客户身份识别工作,进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况,进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源,适度提高客户及其实际控制人、受益人信息的收集和更新频率
; (3)重点开展可疑交易识别工作。在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。一旦发现可能涉嫌洗钱的可疑交易行为,应按照可疑交易报告流程向反洗钱监测分析中心报告。
更多 “多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。” 相关考题
考题 多选题金融机构应当保存的交易记录包括:关于每笔交易的()A数据信息B业务凭证C账簿D有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

考题 多选题客户洗钱风险等级划分应遵循()原则A了解你的客户原则B谨慎评估原则C协调配合原则D动态管理原则

考题 单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的()。A 代理人B 实际受益人C 实际控制人D 实际使用人

考题 问答题反洗钱行政调查的适用条件有哪些?

考题 问答题《金融机构反洗钱规定》是根据哪两部法律制定的?

考题 问答题金融机构对先前获得的客户身份资料有什么疑问时?

考题 问答题在反洗钱调查过程中临时冻结时间不得超过多长时间?