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财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
更多 “ 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅱ．未依法履行持续督导义务的
Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的A． Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。A． 已上报项目，监管机关终止审理
B． 已上报项目，监管机关中止审理
C． 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D． 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
考题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
考题
关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。A、公众公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外B、公众公司可以聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，也可以单独聘请其他具有财务顾问资格的机构担任独立财务顾问C、独立财务顾问及其工作人员在公众公司重大资产重组过程中，不得谋取不正当利益，并应当对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任D、独立财务顾问及其工作人员对知悉的公众公司重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务，不得利用公众公司重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动
考题
下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。A、应当严格履行保密责任B、不得利用职务之便牟取不正当利益C、可以买卖相关上市公司的证券D、应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
考题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、I、Ⅲ
考题
单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
I、ⅣD
I、Ⅲ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。A
应当严格履行保密责任B
不得利用职务之便牟取不正当利益C
可以买卖相关上市公司的证券D
应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问A
I、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。A财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B
财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚C
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚D
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
考题
单选题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人A
I Ⅱ ⅢB
I ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
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