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公司建立营销人员信息公示机制，确保客户可以通过现场、网站、客服电话等渠道，查询营销人员的个人基本信息（）等情况。
- A、执业资格
- B、授权范围
- C、客户投诉
- D、违法违规行为及处理
参考答案
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考题
证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（ ）。 A．客户认为自己被公司或营销人员忽视 B．营销人员不愿意承担错误及责任 C．营销人员的服务承诺未兑现 D．营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
考题
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示()。
Ⅰ．投诉电话
Ⅱ．传真
Ⅲ．电子信箱
Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示()信息，方便投资者查询、监督。A:投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
B:证券投资顾问服务的内容和方式
C:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过()，公示公司名称、地址、联系式、控诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。A:营业场所B:公司网站C:中国证券业协会网站D:中国证监会网站
考题
证券经纪人档案应当记载（）。A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况C、执业活动情况、客户投诉及处理情况D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
考题
营销主管主要职能（）。A、定期梳理分析对公、对私客户信息，挖掘潜力客户，根据目标客户的情况确定营销参与人员，制定实施营销计划B、网点人员紧张时，根据需要兼具客户经理和大堂经理的部分职责C、建立客户基本信息D、当网点内员工出现争抢客户或对联动营销分成有异议等问题时，营销主管要协助网点负责人及时解决
考题
建立（），保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客服管理系统D、投顾管理系统
考题
通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
考题
营销人员开发的客户在办理开户手续时，营销人员应指导客户签订（）确认了解营销人员的授权范围，接受营销人员的服务。A、《客户服务确认书》B、《客户预约开户登记表》C、《营销人员信息登记表》D、《客户投诉登记表》
考题
以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
考题
单选题营销人员开发的客户在办理开户手续时，营销人员应指导客户签订（）确认了解营销人员的授权范围，接受营销人员的服务。A
《客户服务确认书》B
《客户预约开户登记表》C
《营销人员信息登记表》D
《客户投诉登记表》
考题
单选题证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（ ），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。[2012年6月真题]Ⅰ．中国证监会网站Ⅱ．中国证券业协会网站Ⅲ．公司网站Ⅳ．营业场所A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题公司营销、客服等相关业务涉及大量用户信息，不需建立严格的客户信息安全保护制度，确保网络信息安全。A
对B
错
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