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被监控机构收到后台集中监控人员发出的不合规记录后，应通过调阅相关会计影像、查阅相关会计凭证或资料等方式核实具体情况，及时进行整改和反馈。并根据《Teller系统不合规业务统计功能模块使用说明》，对系统的《不合规登记簿》进行相应处理。整改的时间原则上应在次日完成，特殊情况不得超过（）个工作日。
- A、1
- B、3
- C、5
- D、7
参考答案
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考题
后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为
考题
关于消防设备电源状态监控器的历史事件记录功能不正确的是：（ ）。
A.监控器应至少能记录999条相关故障信息
B.记录的相关故障信息可通过监控器或其他辅助设备查询。
C.故障信息在监控器断电后保持14天
D.记录信息可循环查询
考题
2.13设备集中监控管理
2.13.1 调控机构按监控范围开展变电设备运行集中监控、输变电设备状态在线监测告警信息监视。
2.13.2 设备监控管理主要包括变电站设备实时监控、监控信息管理、变电站集中监控许可管理、集中监控缺陷管理和监控运行分析评价等内容。
2.13.3 监控运行管理
2.13.3.1 值班监控员按照监控范围监视变电站运行工况，负责监控告警信息监视。当监控系统发出告警信息时，值班监控员按有关规定及时处置，通知输变电设备运维单位，必要时汇报值班调度员；对影响电网运行的严重缺陷，消缺结束后应及时汇报值班调度员。输变电设备运维单位接到通知后应立即开展设备核查，并及时反馈处理情况。
2.13.3.2 输变电设备运维人员现场发现设备异常和缺陷情况，应按照有关规定处理，若该异常或缺陷影响电网安全运行或调控机构集中监控，应及时汇报相关调控机构。
2.13.3.3 因调度端监控系统故障、现场数据无法上传等情况，造成无法实现所控设备集中监控时，监控员应通知运维单位专业人员处理，将变电站内部分设备或全站设备监控职责转移给相应运维单位，并按照调管范围汇报相关调控机构调度员。在异常处理结束，监控员与运维单位人员核对站内信息正常后，将设备监控职责收回，并汇报相关调度。
2.13.4 设备监控管理
2.13.4.1 调控机构负责监控变电站设备监控信息表的制定和下发，输变电设备运维单位负责按规定落实，保证监控信息的规范和统一。
2.13.4.2 调控机构负责监控变电站设备监控信息（包括输变电设备状态在线监测信息）的接入和变更验收工作；输变电设备运维单位配合做好接入和验收工作，保证遥测、遥信、遥控、遥调信息的正确性。
2.13.4.3 调控机构负责监控变电站集中监控许可管理，严格执行申请、审核、验收、评估、移交的管理流程；相关调控机构按调度关系参与验收和评估工作；输变电设备运维单位负责提交许可申请，并配合开展相关工作。
2.13.4.4 调控机构对监控范围集中监控缺陷情况进行跟踪、统计、分析，定期组织召开监控运行分析例会；输变电设备运维单位依据相关规定及时消除缺陷。
2.13.4.5地调按月、季度和年度开展监控运行评价工作，对监控范围变电站监控运行情况进行总结和分析评价，并将报表和总结报送区调。
考题
对于新设备“四遥”验收工作，下列说法正确的是：（）A检修公司在现场进行设备验收工作时，应同步组织相关人员与监控人员进行监控主站“四遥”验收B检修公司在现场进行设备验收合格后，组织相关人员与监控人员进行监控主站“四遥”验收C检修公司在现场进行设备验收工作前，组织相关人员与监控人员进行监控主站“四遥”验收D在现场进行设备验收合格后，应由监控人员组织相关人员进行监控主站“四遥”验收
考题
监控中录像调阅管理中操作正确的是（）A、监控中心不得随意向外人提供本小区/大厦监控点、监控录像等资料B、业主、外单位调阅监控录像需填写《监控录像查阅审批表》，经项目负责人签字同意后调阅C、住宅及写字楼录像保存要求30天以上，突发事件录像记录另行备份保存，保存时间至少3个月D、公安部门调阅监控录像需要提供相应函件证明，或出示警官证
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
风险经理在检查重要空白凭证时，应（）。A、现场检查或调阅监控录像，看日终后柜员印章是否入库加锁保管B、从上级行调阅基层机构领取重要空白凭证情况，看机构是否当日入账，再调阅当日监控录像，看有无凭证入库记录；检查柜员现金箱或工作台抽屉，看有无开户单位的重要空白凭证C、调阅《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》，对于作废印章是否有上缴记录D、现场检查未出售的密码器，看是否入库（箱）上锁保管
考题
单选题非业务和安全需要及司法调阅时不得回放和调阅电视监控录像，如需要调阅和拷贝电视监控录像必须要检查对方的合法文书或需求申请，并要认真填写（），登记调阅时间、调阅人、调阅原因等相关情况。A
调阅电视监控录像登记表B
日常安全检查登记表C
监控值班登记簿D
现金区出入登记簿
考题
判断题后台集中监控方式中，“人工审核”是指按交易处理中心系统预先设置的监控条件，形成监控工作任务。后台集中监控人员通过系统获取任务进行当日准实时审核监控或次日抽查审核监控。A
对B
错
考题
单选题被监控机构收到后台集中监控人员发出的不合规记录后，应通过调阅相关会计影像、查阅相关会计凭证或资料等方式核实具体情况，及时进行整改和反馈。并根据《Teller系统不合规业务统计功能模块使用说明》，对系统的《不合规登记簿》进行相应处理。整改的时间原则上应在次日完成，特殊情况不得超过（）个工作日。A
1B
3C
5D
7
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题负责后台集中监控的监控人员按后台监控的任务量配备，原则上每（）笔任务配备一名专职监控人员。A
200B
300C
350D
400
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