网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
- A、健全
- B、合理
- C、制衡
- D、独立
参考答案
更多 “为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。A、健全B、合理C、制衡D、独立” 相关考题
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。A、确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B、确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C、确保风险管理体系的全面有效D、确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
考题
单选题证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.保证证券公司利润最大化A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。A确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C确保风险管理体系的全面有效D确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
热门标签
最新试卷