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《证券公司监督管理条例》立法目的是()。

  • A、加强证券公司监管,规范证券公司行为
  • B、防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益
  • C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
  • D、制约公司股东、实际控制人滥用权力

参考答案

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考题 关于《安全生产法》立法目的说法不正确( )。A.立法目的是提高从业人员自身素质,减少和防止生产安全事故B.立法目的是促进社会稳定C.立法目的使安全监督管理部门必须加大监督执法力度D.立法目的使安全工作必须坚持“三个代表”和安全生产责任重于泰山的指导思想

考题 我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )

考题 《证券公司监督管理条例》立法目的是( )。 A.加强证券公司监管,规范证券公司行为 B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益 C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D.制约公司股东、实际控制人滥用权力

考题 《建设工程安全生产管理条例》的立法目的是:为了加强建设工程安全生产监督管理,保障人民群众生命和财产安全。判断对错

考题 《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。( )

考题 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A.3% B.5% C.8% D.10%

考题 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

考题 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()

考题 2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

考题 对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是( )。A.《证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《转融通业务监督管理试行办法》

考题 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( ) Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )A.行政法规 B.部门规章 C.其他规范性文件 D.法律

考题 下列()不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险

考题 关于《安全生产法》立法目的说法不正确的是()A立法目的是为了加强安全生产监督管理,减少和防止生产安全事故B立法目的是促进社会稳定C立法目的使安全监督管理部门必须加大监督执法力度D立法目的是加大对企业的处罚力度

考题 《兽药管理条例》的立法目的、适用范围和主要内容有哪些?

考题 简述《医疗器械监督管理条例》的立法目的?

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考题 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A、3%B、5%C、8%D、10%

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过( )以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A 3%B 5%C 8%D 10%

考题 问答题简述《医疗器械监督管理条例》的立法目的?

考题 单选题《证券公司监督管理条例》立法宗旨之一是为防范证券公司在经营中遇到( )。Ⅰ.管理风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(  ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人

考题 单选题以下属于部门规章的是( )。A 《证券公司内部控制指引》B 《证券公司风险控制指标管理办法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券公司合规管理实施指引》

考题 单选题关于《安全生产法》立法目的说法不正确的是()A 立法目的是为了加强安全生产监督管理,减少和防止生产安全事故B 立法目的是促进社会稳定C 立法目的使安全监督管理部门必须加大监督执法力度D 立法目的是加大对企业的处罚力度

考题 单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有( )。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ