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根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
- A、3%
- B、5%
- C、8%
- D、10%
参考答案
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考题
根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%A.①④
B.③④
C.④④
D.①②
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％
B.3％
C.1％
D.5％
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%
考题
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。A、加强证券公司监管，规范证券公司行为B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
考题
单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司（ ）以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。A
2%B
3%C
4%D
5%
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。[2015年真题]A
证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）%，或者或有负债达到净资产的（ ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A
①④B
③④C
④④D
①②
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（ ）。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
考题
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施C发生合并、分立D进入解散、破产、清算程序
考题
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
5%B
10%C
3%D
1%
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（ ）。A
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
考题
单选题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A
1%B
3%C
5%D
10%
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A
2%B
3%C
4%D
5%
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A
30%B
15%C
10%D
5%
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A
20%B
30%C
40%D
50%
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