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多选题
从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则，结合对（）、的身份识别情况，对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断，记录分析过程。
A
相关联的客户
B
账户持有人
C
交易操作人员
参考答案
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考题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()
A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确?A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准D.如发生突发情况或者应当关注的情况下，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
考题
按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
考题
金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、安全B、准确C、完整D、保密
考题
金融机构应当按照安全、准确、()、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A、全面B、系统C、完整D、完全
考题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易和查处洗钱案件所需的信息()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户(),确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A、身份资料B、交易记录C、会计档案D、信誉记录
考题
从业机构应当按照（），收集必备要素信息，利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据，采取合理措施识别、核验客户真实身份，确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的，应当重新识别客户身份。A、法律法规B、规章C、规范性文件D、行业规则
考题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
考题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、说明B、说清C、说通D、足以重现
考题
从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则，结合对（）、的身份识别情况，对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断，记录分析过程。A、相关联的客户B、账户持有人C、交易操作人员
考题
金融机构应当按照（）原则妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、及时、准确、完整、保密B、安全、准确、谨慎、保密C、安全、准确、完整、保密D、安全、无误、完整、保密
考题
金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、监测分析交易情况B、可疑交易情况C、大额交易情况D、以上均是
考题
从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。A、客户资料B、客户业务C、风险状况
考题
单选题金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A
监测分析交易情况B
可疑交易情况C
大额交易情况D
以上均是
考题
多选题从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的（），妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料，确保能够完整重现每笔交易，确保相关工作可追溯。A保存范围B保存期限C技术标准
考题
多选题金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户（），确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A身份资料B交易记录C会计档案D信誉记录
考题
多选题对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，应采取以下措施（）进行人工分析、识别。A重新识别、调查客户身份B采取合理措施核实客户实际控制人、交易实际受益人、股权结构C调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性D整体分析与客户关系，对客户全部账户及交易情况进行详细审查
考题
判断题金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。A
对B
错
考题
单选题金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A
业务B
交易C
活动D
数据
考题
多选题从业机构应当按照（），收集必备要素信息，利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据，采取合理措施识别、核验客户真实身份，确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的，应当重新识别客户身份。A法律法规B规章C规范性文件D行业规则
考题
单选题金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A
发现可疑交易线索B
反映反洗钱工作痕迹C
找到客户D
重现每项交易
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