网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则，结合对（）、的身份识别情况，对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断，记录分析过程。

  • A、相关联的客户
  • B、账户持有人
  • C、交易操作人员

参考答案

更多 “从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则，结合对（）、的身份识别情况，对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断，记录分析过程。A、相关联的客户B、账户持有人C、交易操作人员” 相关考题
考题 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。A．法律法规B．行业自律规范C．所在机构的规章制度D．以上都应遵守
查看答案
考题 银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守()。A、法律法规B、地方政府要求C、所在机构规章制度D、行业要求E、行业自律规范
查看答案
考题 保险机构的日常管理，主要是指保险机构依据《保险法》、保险监管部门的规章和规范性文件以及自律组织的规则，结合内部单位的需要，制定出在本机构内部适用的管理规定，规范保险销售从业人员的行为。( )
查看答案
考题 忠于职守原则是指银行业从业人员应当( )。A．自觉遵守法律法规、行业自律规范B．保护所在机构的商业秘密、知识产权和专有技术C．自觉维护所在机构的形象和声誉D．自觉遵守所在机构的各种规章制度E．银行业从业人员离职时，应当按照规定妥善交接工作
查看答案
考题 从业机构在收集必备要素信息时,需按照()。 A.法律法规B.规章C.规范性文件D.行业规则
查看答案
考题 银行业从业人员应当遵守法律法规、()规范以及所在机构的规章制度。A.行业自律B.统一管理C.集中管理
查看答案
考题 银行业从业人员应当自觉遵守法律法规、行业自律规范和所在机构的各种规章制度，保护所在机构的()、知识产权和专有技术，自觉维护所在机构的形象和声誉。A.网络信息B.商业秘密C.操作流程
查看答案
考题 《保险法》、保险监管部门的相关规章和规范性文件、保险行业自律组织的规则和所属机构的管理规定的关系是（ ）。
查看答案
考题 在《银行业从业人员职业操守》中，“守法合规”是指（ ）。A．银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事B．银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力C．银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
查看答案
考题 银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。（ ）此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。A: 法律法规 B: 行业自律规范 C: 所在机构的规章制度 D: 以上选项都应遵守
查看答案
考题 规章和规范性文件应当依法报送备案。对报送备案的规章和规范性文件，政府法制机构应当依法严格审查，做到（）。A、有漏必补B、有件必备C、有备心审D、有错必纠
查看答案
考题 不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）A、刑法以外的法律法规B、监管规章C、规范性文件D、会计制度
查看答案
考题 对报送备案的规章和规范性文件，政府法制机构应当依法严格审查。
查看答案
考题 规章和规范性文件应当依法报送备案。对报送备案的规章和规范性文件，政府（）应当依法严格审查，做到有件必备、有备必审、有错必纠。A、法制机构B、人事机构C、监察机构D、执法机构
查看答案
考题 从业机构应当按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构的要求和行业规则，建立（）和（）。
查看答案
考题 从业机构应当按照（），收集必备要素信息，利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据，采取合理措施识别、核验客户真实身份，确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的，应当重新识别客户身份。A、法律法规B、规章C、规范性文件D、行业规则
查看答案
考题 银行业从业人员应当自觉遵守法律法规、行业自律规范和所在机构的各种规章制度，保护所在机构的（），自觉维护所在机构的形象和声誉。A、商业秘密B、知识产权C、专有技术D、商业信誉
查看答案
考题 银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。
查看答案
考题 多选题从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则，结合对（）、的身份识别情况，对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断，记录分析过程。A相关联的客户B账户持有人C交易操作人员
查看答案
考题 单选题规章和规范性文件应当依法报送备案。对报送备案的规章和规范性文件，政府（）应当依法严格审查，做到有件必备、有备必审、有错必纠。A 法制机构B 人事机构C 监察机构D 执法机构
查看答案
考题 判断题对报送备案的规章和规范性文件，政府法制机构应当依法严格审查。A 对B 错
查看答案
考题 多选题银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守（）。A法律法规B地方政府要求C所在机构规章制度D行业要求E行业自律规范
查看答案
考题 单选题《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（）。A 银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事B 银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力C 银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D 银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
查看答案
考题 多选题从业机构应当按照（），收集必备要素信息，利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据，采取合理措施识别、核验客户真实身份，确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的，应当重新识别客户身份。A法律法规B规章C规范性文件D行业规则
查看答案
考题 判断题银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。A 对B 错
查看答案
考题 单选题下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义（）A 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则B 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件C 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则D 指所有的法律法规、监管规章
查看答案
热门标签
最新试卷