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在风险经理分级认定程序中，风险管理部门经审核，认为申请人不符合规定条件的，不再确认报批。
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考题
甲公司内部控制评价工作组检查发现，所有风险信息均经由总经理向董事会报告。建议确认为控制缺陷并加以整改，风险管理部门负责人表示，风险管理部门对总经理负责，符合公司组织结构、岗位职责与授权分工的规定，不应认定为控制缺陷。
考题
银行关于测试基准日全部法人客户不良信贷资产进行的DCF测试的要求主要包括（）。A、经营行客户经理应录入必要信息和现金流预测结果B、经客户部门负责人确认后，提交上级行风险管理部门进行审核C、对实行了风险经理派驻制的分支机构，派驻的风险经理从属于派驻行风险管理部门，进行逐笔审核后，交派驻行风险管理部门负责人确认D、要求各级行风险管理部门建立逐级审核机制
考题
风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核D、主动追踪核查事件进展情况
考题
信用风险报告系统风险信息处理流程为（）A、风险监控→风险报告→风险分级审核→风险处置B、风险监测→风险分析→风险报告→风险分级审核C、风险报告→风险分析→风险分级审核→风险处置D、风险报告→风险分级审核→风险监控→风险处置
考题
对超过本级行认定权限的风险分类，本级行审核人员审核确认后须（）。A、逐级提交有权认定行风险管理部门B、提交本级行认定人并由认定人提交至有权认定行的有权认定人C、提交本级行认定人并由认定人提交至有权认定行风险管理部门D、逐级提交有权认定行的有权认定人
考题
柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）或（）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。A、支行行长B、柜台经理C、协管柜台经理D、支行主管行长
考题
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度
考题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
考题
审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的，自接到通知起（）个工作日内，经营行客户部门应确认有关风险信息，进行分类发起，并按程序、按权限认定分类级次。A、2B、3C、4D、5
考题
单选题信用风险报告系统风险信息处理流程为（）A
风险监控→风险报告→风险分级审核→风险处置B
风险监测→风险分析→风险报告→风险分级审核C
风险报告→风险分析→风险分级审核→风险处置D
风险报告→风险分级审核→风险监控→风险处置
考题
单选题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。A
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批B
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批C
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批D
投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
考题
单选题明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立合规性审核制度B
建立健全规章制度管理流程C
建立合规风险监控、报告制度D
建立违规整改制度
考题
多选题柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）或（）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。A支行行长B柜台经理C协管柜台经理D支行主管行长
考题
单选题合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险报告D
合规风险监控
考题
单选题《中国农业银行信贷资产风险分类操作规程》中规定，若由经营行客户部门发起的贷款十二级分类，应首先提交（）审核。A
有权认定行信贷管理部B
有权认定行风险管理部C
客户管理行D
派驻风险合规经理
考题
单选题在风险经理分级认定程序中，属于本级行认定权限的风险经理，由本人申请，本级行（）推荐。A
风险管理部门B
人事部门C
业务部门D
所在部门
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