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（）交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。
- A、中台
- B、后台
- C、市场风险管理部门
- D、前台
参考答案
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考题
关于投资品种的估值，以下表述错误的是( )。A.交易所上市的私募债按成本估值B.交易所上市的权证以当日市价估值C.交易所上市的股指期货以当日结算价估值D.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
考题
商业银行的市场风险管理组织框架中，（ ）。A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级B．董事会负责监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况C．前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估算、交易结算和款项收付D．承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门E．负责市场风险管理的工作人员应当具备相关的专业知识和技能
考题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（ ）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A.业务经营职能B.前台交易部门C.后台管理部门D.中台监控部门
考题
为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（ ）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。A.前台交易人员B.后台人员C.市场风险管理人员D.中台监控人员
考题
下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（ ）。A.汇率风险
B.交易结算风险
C.估值风险
D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。
考题
根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突
考题
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。A、交易的正式确认B、对账C、重新估值D、交易结算和款项收付E、以上全部业务
考题
为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付A、前台交易人员B、后台人员C、市场风险管理人员D、中台监控人员
考题
单选题以下具体投资品种的估值方式表述错误的是（）。A
交易所上市的股票一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值B
交易所上市的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值C
交易所上市的资产支持证券，一般采用成本进行估值D
交易所上市的债券一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值
考题
单选题根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A
业务经营职能B
前台交易部门C
后台管理部门D
中台监控部门
考题
单选题以下关于基金估值方法的表述错误的是( )。A
对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值B
交易所上市交易的可转换债券按当日结算价估值C
交易所上市交易的不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值D
首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
考题
单选题关于投资品种的估值，以下表述错误的一项是（ ）。A
交易所上市的私募债按成本估值B
交易所上市的权证以成本估值C
交易所上市的股权期货以估值当日结算价估值D
交易所上市的可转债以当日收盘价作为估值全价
考题
单选题港股通投资的股票，在基金估值日，按其在港交所的()估值；估值日无交易的，以（ ）估值。A
结算价；最近交易日的结算价B
收盘价；最近交易日的收盘价C
最近交易日的收盘价；收盘价D
最近交易日的结算价；结算价
考题
单选题下列关于具体投资品种估值方法错误的是（ ）。A
交易所上市交易的可转换债券按当日开盘价作为估值全价B
交易所上市的股指期货以估值当日结算价进行估值C
交易所上市的资产支持证券，按成本估值D
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
考题
单选题关于投资品种的估值，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
交易所上市的私募债按成本估值B
交易所上市的权证以当日市价估值C
交易所上市的股指期货以当日结算价估值D
交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
考题
单选题商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。A
交易的正式确认B
对账C
重新估值D
交易结算和款项收付E
以上全部业务
考题
单选题银行外汇交易部门的前台人员可以从事或参与下列哪项工作（）A
以电话进行外汇交易B
外汇交易对账C
交易结算和款项收付D
重新估值
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