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（）是指不充分的信息系统、操作/交易问题、违反内控规定、欺诈或不可预见的自然灾害对一家机构造成的不可预计的损失。

  • A、信用风险
  • B、流动性风险
  • C、市场风险
  • D、操作风险

参考答案

更多 “（）是指不充分的信息系统、操作/交易问题、违反内控规定、欺诈或不可预见的自然灾害对一家机构造成的不可预计的损失。A、信用风险B、流动性风险C、市场风险D、操作风险” 相关考题
考题 外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈/盗窃B．洗钱C．内部欺诈D．违反系统安全E．监管规定
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考题 下列选项属于操作风险中人员因素的是( )。A.内部欺诈 B.违反系统安全规定 C.失职违规 D.知识技能/匮乏:含欺诈项
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考题 外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈B．洗钱C．内部欺诈D．违反系统安全E．监管规定
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考题 最多的一种不安全行为的表现是指()A、忽视或违反规章制度B、工作联系或确认不充分C、操作人员判断错误及操作错误D、不安全的姿势和动作E、安全装置失效
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考题 引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。A．内部欺诈B．违反系统安全规定C．失职违规D．知识技能匮乏
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考题 《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规， 在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 A.发行 B.自营 C.交易 D.登记
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考题 目前银行大量推出创新型理财产品，而内控建设相对滞后，在一定程度上增加了因操作失误或欺诈给商业银行带来的风险是指（ ）。A.信用风险 B.法律风险 C.市场风险 D.操作风险
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考题 内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。此类事件可以不涉及内部人员一方，但包括性别／种族歧视事件。
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考题 《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 ①发行 ②自营 ③交易 ④登记A.①③④ B.①③ C.①②③ D.②④
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考题 根据徽商银行信用卡操作风险管理办法的规定，信用卡业务操作风险的监测指标中外部风险指标包括（）A、欺诈申请占比B、持卡人交易欺诈率C、收单交易欺诈率D、不良率E、损失率
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考题 欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。A、发行B、自营C、交易D、相关活动
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考题 轻微违规问题是指违反行业规范要求或（）制度，未造成严重后果的问题或行为。A、内部专卖监管B、企业内控自律C、经营销售管理D、生产经营流程
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考题 （）是指系统不充分、管理控制失误、欺诈或者人为错误造成损失的可能性。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、操作风险
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考题 外部事件引发的操作风险包括（）A、外部欺诈盗窃B、洗钱C、内部欺诈D、违反系统安全E、监管规定
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考题 （）是指银行员工违反职业道德，违法或违规、违章操作，单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产造成的损失。A、内部欺诈B、外部欺诈C、人员风险D、流程风险
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考题 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
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考题 内部欺诈是指有网点人员参与，故意实施的欺骗、盗用财产或违反法律、监管规定、银行政策行为所带来损失的风险。
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考题 （）是指假冒真实持卡人身份或变更银行卡账户信息后进行欺诈交易。包括变更账户信息后交易、手输卡号交易或非面对面交易。A、失窃卡欺诈B、商户欺诈C、账户盗用D、伪卡欺诈
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考题 商户欺诈是指特约商户在受理准贷记卡交易时，违规操作、蓄意进行欺诈交易或纵容、包庇、协助准贷记卡欺诈交易的行为，包括（）。A、恶意倒闭、套现B、洗单、虚假申请C、侧录、卡号测试D、虚假商户、信函电话网络营销、手输卡号
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考题 证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。A、监管规定B、内控制度C、操作流程D、以上都是
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考题 单选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）A 每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
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考题 单选题证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。A 监管规定B 内控制度C 操作流程D 以上都是
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考题 多选题操作风险中的内部欺诈包括（）A交易品种未经授权（存在资金损失）B违反员工健康及安全规定事件C内幕交易（不用企业的账户）D恶意损毁资产
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考题 单选题（　）是指系统不充分、管理控制失误、欺诈或者人为错误造成损失的可能性。A 市场风险B 操作风险C 流动性风险D 信用风险
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考题 判断题外部欺诈是指有网点人员参与，故意实施的欺骗、盗用财产或违反法律、监管规定、银行政策行为所带来损失的风险。A 对B 错
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考题 多选题欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。A发行B自营C交易D相关活动
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考题 单选题（）是指不充分的信息系统、操作/交易问题、违反内控规定、欺诈或不可预见的自然灾害对一家机构造成的不可预计的损失。A 信用风险B 流动性风险C 市场风险D 操作风险
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