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（）是指银行员工违反职业道德，违法或违规、违章操作，单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产造成的损失。
- A、内部欺诈
- B、外部欺诈
- C、人员风险
- D、流程风险
参考答案
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考题
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》中所指有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。()此题为判断题(对，错)。
考题
内部欺诈是指（ ）。A．商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作造成的风险B．员工故意欺骗、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失C．商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险D．违反就业、健康或安全方面的法律或协议，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失
考题
责任分级根据责任情节分为四级，即特别严重、严重、一般、尽职免责，关于这四级分类，以下哪项描述是不正确的：（）。A、特别严重，指违反授信业务禁止性规定、按照《中国建设银行员工违规处理办法》应给予开除处分的行为B、严重，指除本条第一项外，违反业务管理规章且适用《中国建设银行员工违规处理办法》应给予撤职至开除处分的行为C、一般，指违反监管要求、建设银行规章制度，违规的情节、产生的后果或影响较轻，尚不足以按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的违规行为D、尽职免责，指按国家有关法律法规、建设银行规章制度，合规尽职地履行了岗位职责，或符合相关免责标准的，可免于承担责任
考题
《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”，是指（）。A、初次违规B、未造成差错事故、经济损失或不良影响C、初次违规，或未造成差错事故、经济损失或不良影响D、初次违规，且未造成差错事故、经济损失或不良影响
考题
直接责任人是指（），对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。A、决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为B、部署、授意、默许、他人实施违法违规行为C、胁迫、协助他人实施违法违规行为D、不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生
考题
各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时，有权（）。A、查阅被检查单位的相关电子银行业务资料，问询有关事项B、对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改C、依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议D、按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分
考题
单选题《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”，是指（）。A
初次违规B
未造成差错事故、经济损失或不良影响C
初次违规，或未造成差错事故、经济损失或不良影响D
初次违规，且未造成差错事故、经济损失或不良影响
考题
判断题银行业协会通过制定自律性行业原则，在稳健做法方面达成一致并公布，促使银行机构规范开展经营活动。银行员工通过举报违法或违反职业道德的做法，或反映其他公司治理方面的缺陷，实现对银行业机构的市场约束，（ ）A
对B
错
考题
多选题以下关于银行违规行为说法正确的是（）A银行违规行为是指银行违反国家有关银行业法律、法规、规章的规定从事经营活动的行为B银行违规行为主体为银行业金融机构或其工作人员C银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规的规定，即其行为性质有违法违规性D银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为E银行违规行为可以是作为，也可以是不作为
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