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多选题
柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：
A
柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。
B
由其他柜员在经办人处代为签章。
C
由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。
D
营业网点员工在本*网点代理他人销户。
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考题
纳入信贷管理系统的( )未督促客户经理采集客户信息资料，造成信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的，对相关责任人员按照省联社相关规定进行处罚。A.受理岗柜员B.机构负责人C.行社分管领导D.贷审小组
考题
《环境监察办法》的规定,从事现场执法工作的生态环境保护综合行政执法人员(原环境监察人员)进行现场检查时,有权依法采取的措施有()
A、责令停止或者纠正违法行为B、适用行政处罚简易程序，当场作出行政处罚决定C、约见、询问有关人员，要求说明相关事项，提供相关材料D、法律、法规、规章规定的其他措施
考题
柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）A、在本*网点代理他人开户。B、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。C、由其他柜员在经办人处代为签章。D、内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。
考题
柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：A、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。B、由其他柜员在经办人处代为签章。C、由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。D、营业网点员工在本*网点代理他人销户。
考题
柜员在办理个人账户相关业务时以下行为错误的有（）A、柜员经办本人直系亲属的个人存款账户相关业务B、由其他柜员在经办人处代为签章C、营业网点员工在本.网点代理他人开户D、由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名
考题
纳入信贷管理系统的（）未督促客户经理采集客户信息资料，造成信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的，对相关责任人员按照省联社相关规定进行处罚。A、受理岗柜员B、机构负责人C、行社分管领导D、贷审小组
考题
柜员对于系统故障期间办理的业务在故障排除后对相关个人的居民身份信息进行联网核查，如发现出示的居民身份证件为虚假证件的，柜员应立即停止相关业务，对相关账户进行（）设置，并按有关规定终止与客户的业务关系或采取相关的补救措施。A、全部冻结B、只收不付C、不收不付D、强制销户
考题
鉴于国家外汇管理政策不断调整和细化，相关规章制度将随之更新变化，柜员在办理相关业务时应注意及时了解掌握国家外汇管理局最新政策和上级行最新规定并遵照办理（）。A、切实履行真实性审核义务，在办理需国家外汇管理局审批的业务时应首先审核国家外汇管理局相关业务批件。B、处理业务时要坚持按交易主体区分境内个人、境外个人原则。C、处理业务时要坚持按交易性质区分经常项目、资本项目的原则。D、严格履行国际收支、外汇反洗钱等最新规定。
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有关合规经理的权限，下列说法错误是（）。A、在业务系统上拥有与综合柜员相同的授权权限B、在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案C、有权任用和辞退派驻网点金融从业人员D、对既成事实的违规、违章行为，有权按有关规定对责任人提出处罚建议
考题
多选题柜员在办理个人账户相关业务时以下行为错误的有（）A柜员经办本人直系亲属的个人存款账户相关业务B由其他柜员在经办人处代为签章C营业网点员工在本.网点代理他人开户D由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名
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多选题柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）A在本*网点代理他人开户。B柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。C由其他柜员在经办人处代为签章。D内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。
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单选题有关合规经理的权限，下列说法错误是（）。A
在业务系统上拥有与综合柜员相同的授权权限B
在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案C
有权任用和辞退派驻网点金融从业人员D
对既成事实的违规、违章行为，有权按有关规定对责任人提出处罚建议
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单选题有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的，根据违规情节，交易商协会可按有关规定进行（ ）。A
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自律处分C
移交有关部门进一步处理D
责令改正
考题
单选题柜员对于系统故障期间办理的业务在故障排除后对相关个人的居民身份信息进行联网核查，如发现出示的居民身份证件为虚假证件的，柜员应立即停止相关业务，对相关账户进行（）设置，并按有关规定终止与客户的业务关系或采取相关的补救措施。A
全部冻结B
只收不付C
不收不付D
强制销户
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