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根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
- A、3万元
- B、3万元以上5万元以下
- C、3万元以上10万元以下
- D、10万元
参考答案
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考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。
Ⅰ．身份Ⅱ．证券投资经验
Ⅲ．投资需求与风险偏好Ⅳ．财产与收入状况
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.投资需求与风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.投资需求与风险偏好
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、IVC、Ⅰ.Ⅱ、ⅢD、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A
①②B
①②③C
①②④D
①②③④
考题
单选题根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。A
3万元B
3万元以上5万元以下C
3万元以上10万元以下D
10万元
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好A
Ⅰ.ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、IVC
Ⅰ.Ⅱ、ⅢD
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份A
ⅠⅡB
Ⅲ ⅣC
ⅠⅡ Ⅲ ⅣD
ⅠⅣ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（ ），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
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