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证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

  • A、基本信息
  • B、奖励信息
  • C、警示信息
  • D、处罚处分信息

参考答案

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考题 34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）
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考题 证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
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考题 中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。A．中国证监会及其派出机构传送的文件B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道C．有关媒体，经证实后予以记录D．投诉经核实后予以记录
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考题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。 A.2 B. 3 C. 4 D. 5
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考题 证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A:警示信息B:奖励信息C:处罚信息D:基本信息
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
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考题 证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告 B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 C:向中国证券业协会报告 D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
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考题 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
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考题 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日B、15日C、45日D、10日
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考题 单选题证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A 基本信息B 奖励信息C 警示信息D 处罚处分信息
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考题 单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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考题 单选题中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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