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证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

更多 “ 证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A．具有证券经纪业务资格的证券公司B．具有不低于人民币2亿元的净资本C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D．具有完备的内部控制和风险管理制度
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考题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（ ）
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考题 证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（ ）
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考题 证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。 （ ）
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考题 取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
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考题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）
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考题 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（ ）
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考题 净资本不低于人民币（ ）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。 A．5 B．2 C．10 D．1
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。A．净资本不低于人民币1亿元B．净资本不低于人民币2亿元C．净资产不低于人民币1亿元D．净资产不低于人民币2亿元
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考题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）
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考题 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（ ）。 A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元
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考题 关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D．最近半年净资本不低于净资产的80%
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考题 证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 （ ）
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考题 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（ ）
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考题 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，净资本最低限额为5亿元()
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考题 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于人民币2亿元C:净资本不低于人民币5亿元D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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考题 证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()
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考题 关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 业务 D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
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考题 净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A、5B、2C、10D、1
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A、综合类证券公司B、净资本不低于人民币2亿元C、净资本不低于人民币5亿元D、近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元
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考题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元
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考题 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。 I.净资本不低于1亿元 Ⅱ.净资产不低于5亿元 Ⅲ.净资本不低于5000万元 Ⅳ.净资产不低于5000万元A I、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。A 1亿元B 2亿元C 3亿元D 5亿元
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考题 判断题证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A 对B 错
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考题 多选题证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A综合类证券公司B净资本不低于人民币2亿元C净资本不低于人民币5亿元D近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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