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我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。
- A、禁止分析师向投行部门报告
- B、禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓
- C、禁止投行部门审查研究报告及其观点
- D、禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
参考答案
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考题
香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等
考题
我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。A:签署双边协议，开放程度逐步加大B:香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试C:允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务D:允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构
考题
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
考题
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A
①②③B
①③④C
①②③④D
①②
考题
单选题财政学的研究视角是（）。A
从价值形态与使用价值形态的相关来研究经济B
从地区与地区之间的相互关系来研究经济C
从各产业部门之间的相互关系来研究经济D
从公与私的相互关系来研究经济
考题
单选题下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）。A
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
考题
单选题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A
禁止分析师向投行部门报告B
禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C
禁止投行部门审查研究报告及其观点D
禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
考题
单选题A
证券A与证券B的相关系数小于1B
当证券A上涨时，证券B上涨的可能比较大C
证券A与证券B的相关系数大于证券B与证券A的相关系数D
证券A与证券B的收益率是正相关的
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