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保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括（）等 。

  • A、培训计划
  • B、上市公司参加培训人员
  • C、培训时间
  • D、培训内容

参考答案

更多 “保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括（）等 。A、培训计划B、上市公司参加培训人员C、培训时间D、培训内容” 相关考题
考题 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（ ）具体负责保荐工作。 A．行政审批资格的从业人员 B．核准代表人资格的从业人员 C．监管代表人资格的从业人员 D．保荐代表人资格的从业人员
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考题 《安全生产培训管理办法》要求:安全培训机构应当建立( )。 A、安全培训考核制度B、安全培训工作制度C、人员培训档案D、档案室
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考题 为了做好安全生产工作的痕迹化管理,某水利施工企业决定建立水利安全生产档案室。刘某主要负责安全教育培训档案的整理工作,他应将培训教案、考试试卷、培训考核记录、培训签到表进行归档整理;培训效果验证表是培训之后的记录,不用归档到安全教育培训档案中。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 （）
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考题 《国家电网公司档案管理办法》明确指出：公司档案工作实行（）；按照（）的原则开展档案管理工作。A、统一领导B、分级管理C、“谁主管、谁负责”D、“谁形成、谁整理”
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考题 项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月
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考题 企业档案部门负责档案处置工作具体包括（）。A、收集、整理、统计、保管企业在各项活动中形成的全部档案，清点库存B、按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作C、按照档案的去向分别编制移交和寄存档案的目录D、做好资产与产权变动中形成的文件材料的手收集、整理、归档和移交工作
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考题 支行运营档案库房每年（）前应完成网点纸质档案的接受工作。A、1月底B、3月底C、5月底D、上半年
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考题 项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。A、项目负责人B、保荐代表人C、项目档案责任人
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考题 投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作，（）是形成和整理项目档案的第一责任人。A、保荐代表人B、项目负责人C、以上都对
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
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考题 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
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考题 档案管理人员应按照年度档案要求进行整理，在（）前根据归档计划，将上一年度档案资料按时存档。A、次年1月底B、次年5月底C、次年6月底D、次年12底
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考题 发行结束后，项目组在（）内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。A、行政审批资格的从业人员B、核准代表人资格的从业人员C、监管代表人资格的从业人员D、保荐代表人资格的从业人员
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考题 单选题项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。A 项目负责人B 保荐代表人C 项目档案责任人
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考题 单选题投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作，（）是形成和整理项目档案的第一责任人。A 保荐代表人B 项目负责人C 以上都对
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考题 单选题档案管理人员应按照年度档案要求进行整理，在（）前根据归档计划，将上一年度档案资料按时存档。A 次年1月底B 次年5月底C 次年6月底D 次年12底
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考题 单选题发行结束后，项目组在（）内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月
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考题 单选题项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A 4个月B 3个月C 2个月D 1个月
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ.除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题档案管理人员应按照年度档案要求进行整理在次年的（）前根据归档计划，将上一年度档案资料按时存档。A 5月底B 6月底C 8月底D 12月底
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考题 多选题保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括（）等 。A培训计划B上市公司参加培训人员C培训时间D培训内容
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