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下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

更多 “ 下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
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考题 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
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考题 证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
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考题 根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）
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考题 证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务
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考题 证券业务的禁止行为包括（）。A．欺诈客户B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务C．将自营账户借给他人使用D．将自营业务与代理业务混合操作E．委托其他证券公司代为买卖证券
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考题 证券业务的禁止行为包括()。A、欺诈客户B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、将自营账户借给他人使用D、将自营业务与代理业务混合操作E、委托其他证券公司代为买卖证券
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考题 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作
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考题 证券业务的禁止行为包括（ ）。A．用自营账户买卖证券B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务C．将自营账户借给他人使用D．将自营业务与代理业务混合操作
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考题 根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。（ ）
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考题 证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
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考题 下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。A:内幕交易 B:操纵市场 C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D:将自营业务与代理业务混合操作
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考题 以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户B:以个人名义进行自营业务C:将自营业务与代理业务混合操作D:将自营账户借给他人使用
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考题 《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。A:内幕交易 B:操纵市场 C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D:将自营业务与代理业务混合操作
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考题 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
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考题 证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。 Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 操纵证券市场手段包括（）。A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
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考题 证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？（）A、自己的名义B、以客户的名义C、以其他证券公司的名义D、个人的名义
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考题 证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司从事证券自营业务可以（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
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考题 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A ①②③④B ①②③C ①③④D ①②④
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考题 单选题证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A Ⅰ.ⅣB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅢD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B 不得假借他人名义或者以个人名义进行C 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
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考题 单选题下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　）。A 将自营账户借给他人使用B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C 内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D 假借他人名义或者个人名义进行自营业务
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考题 单选题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的B 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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