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（）对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

  • A、营运经理
  • B、培训考核专员
  • C、营销总监
  • D、证券营业部负责人

参考答案

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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 金库管理的第一责任人是(),对所辖金库业务运营与安全负总责。 A.金库所属行行长B.金库所属行分管行长C.金库所属行运营管理部门D.金库主任
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考题 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）
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考题 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司可直接从事介绍业务，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
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考题 员工对岗位业务活动的安全负间接责任。
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考题 分管安全领导对（）责任。A、安全承包（定点联系）单位的安全负连带B、企业的安全生产工作负主要领导C、管辖业务的安全负直接管理D、管辖区域内的作业安全
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考题 （）对管辖业务的安全负直接管理责任。A、分管业务领导B、企业党政主要负责人C、职能部门负责人D、分管安全领导
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考题 现场工区应落实施工安全有关规定，对所承担的施工安全负直接责任，对其他施工单位在管内的施工负监管责任。
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考题 金库所属行（）是金库管理的第一责任人，对所辖金库的业务运营与安全负总责。A、行长B、运营主管C、大堂经理D、客户经理
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考题 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
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考题 单选题分管安全领导对（）责任。A 安全承包（定点联系）单位的安全负连带B 企业的安全生产工作负主要领导C 管辖业务的安全负直接管理D 管辖区域内的作业安全
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考题 单选题金库所属行（）是金库管理的第一责任人，对所辖金库的业务运营与安全负总责。A 行长B 运营主管C 大堂经理D 客户经理
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考题 单选题根据《建筑拆除工程安全技术规范》（JGJ147—2004），下列关于安全生产管理责任的说法中不正确的是（）。A 建设单位对拆除工程施工安全负检查督促责任B 施工单位应对拆除工程的安全技术管理负直接责任C 监理单位对拆除工程施工安全负检查督促责任D 专职安全员对拆除工程的安全生产负全面领导责任
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考题 单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）对管辖业务的安全负直接管理责任。A 分管业务领导B 企业党政主要负责人C 职能部门负责人D 分管安全领导
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考题 单选题网点负责人对本网点的内控管理和安全运营负总责；网点副职对分管业务的内控管理和安全运营负（）。A 主要责任B 直接责任C 间接责任D 连带责任
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考题 单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。A 营运经理B 培训考核专员C 营销总监D 证券营业部负责人
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考题 判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A 对B 错
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考题 判断题按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A 对B 错
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