网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

下列不属于自营业务后台职能的是（）。

  • A、账户管理
  • B、账户开户
  • C、资金清算
  • D、会计核算

参考答案

更多 “下列不属于自营业务后台职能的是（）。A、账户管理B、账户开户C、资金清算D、会计核算” 相关考题
考题 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务
查看答案
考题 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务
查看答案
考题 在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让
查看答案
考题 (2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统 B.后台业务系统 C.前台业务系统 D.应用系统的支持系统
查看答案
考题 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C：自营业务和投资管理业务可以一起操作 D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
查看答案
考题 以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户B:以个人名义进行自营业务C:将自营业务与代理业务混合操作D:将自营账户借给他人使用
查看答案
考题 下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是()。A:权证 B:金融期货 C:证券投资基金 D:债券
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）A:建立完备的业绩考接和激励制度B:建立防火墙制度C:建立独立的实时监控系统D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
查看答案
考题 下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。A:股票B:政府债券C:资产抵押证券D:权证
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度
查看答案
考题 下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。A.账户管理 B.账户开户 C.资金清算 D.会计核算
查看答案
考题 (2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
查看答案
考题 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
查看答案
考题 总行按照（）分别核定内设单元总量上限，各行根据实际情况配置内设单元职能。A、后台集中业务量B、后台集中业务种类C、后台集中业务环节D、覆盖营业机构数量
查看答案
考题 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
查看答案
考题 下列不属于商业银行托管业务范围的是（）。A、信托资产托管B、自营买卖基金托管C、代保管业务D、社保基金托管
查看答案
考题 在线业务支持、投诉处理、服务工单审核处理等是（）的核心职能。A、前台B、中台C、后台D、售后
查看答案
考题 银行业客服中心内部组织架构按职能划分为前台、中台与后台，请问后台主要分为哪几类职能（）A、运营管理B、在线业务支持C、技术支持D、综合保障E、服务支持
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
查看答案
考题 单选题业务集中处理体系主要由（）中心处理组成，通过业务集中处理平台实现各项业务集中处理职能。A 前台网点受理和后台业务处理B 前台网点处理和后台业务审核C 前台网点受理和后台业务审核D 前台网路受理和后台业务录入
查看答案
考题 单选题下列不属于自营业务经营风险的是（）。A 因规模失控而导致的损失B 由于投资决策失误而使自营业务受到损失C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D 由于管理不善而使自营业务受到损失
查看答案
考题 多选题下列职能中，属于综合类证券公司可以从事的业务包括（ ）。A承销业务B组织监督证券交易C经纪业务D自营业务E办理证券资金清算
查看答案
考题 单选题关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。A 自营业务资金的出入必须以公司名义进行B 自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账C 证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营D 应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
查看答案
考题 单选题下列不属于另类投资业务后台职能的是（　　）。A 账户管理B 账户开户C 资金清算D 合规风控
查看答案
考题 单选题总行按照（）分别核定内设单元总量上限，各行根据实际情况配置内设单元职能。A 后台集中业务量B 后台集中业务种类C 后台集中业务环节D 覆盖营业机构数量
查看答案
考题 单选题下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A 内幕交易B 专设自营账户C 操纵市场D 假借他人名义进行自营业务
查看答案
热门标签
最新试卷