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下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）
A:建立完备的业绩考核和激励制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
参考答案
参考解析
解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制；⑦建立完备的业绩考接和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
更多 “下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度” 相关考题
考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．建立健全自营业务风险监控系统的功能C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
考题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C．提高自营业务运作的透明度D．建立完备的业绩考核和激励制度
考题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
考题
35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。A ．建立防火墙制度B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C ．建立独立的实时监控系统D ．提高自营业务运作的透明度
考题
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。A．要提高自营业务运作的透明度B．应建立有效的风险报告机制C．应建立完备的业绩考核和激励制度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
考题
下列不属于自营业务内部控制的是( )。
A．建立防火墙制度
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO%
D．建立独立的实时监控系统
考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A:建立自营业务的逐日盯市制度
B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
考题
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
考题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
考题
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（ ）。
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ
考题
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B
自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C
应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D
自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
考题
多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括（ ）。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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