网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合以下条件（）。
- A、每人都必须直接持有公司股份和（或）间接支配公司股份的表决权
- B、发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C、通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D、发行审核部门根据发行人具体情况认为发行人应该符合的其他条件
参考答案
更多 “发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合以下条件（）。A、每人都必须直接持有公司股份和（或）间接支配公司股份的表决权B、发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作C、通过公司章程、协议或者其他安排予以明确D、发行审核部门根据发行人具体情况认为发行人应该符合的其他条件” 相关考题
考题
如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（ ）。 A．发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明 D．发行人的主营业务没有发生变化
考题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》 第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第 1 号，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系
Ⅱ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份的表决权
Ⅲ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的情况下，如果发行人最近 3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更
Ⅳ．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当经国务院国有资产监督管理机构批准并提交相关批复文件
Ⅴ．律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近 3 年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据A、 Ⅰ、 Ⅱ
B、 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ、 Ⅴ
D、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
E、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
考题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
考题
（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）
考题
下列情形中，必须在发行保荐书中予以说明的有( )。
Ⅰ.保荐机构控股股东
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐入和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括( )。
A、每人都必须直接持有公司股份的表决权
B、发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C、多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
考题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ、
D．Ⅳ、Ⅴ
考题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A:5%B:1%C:7%D:3%
考题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A:5%
B:7%
C:10%
D:15%
考题
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()
考题
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。A:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B:发行机构持有或者控制保荐人股份超过5%
C:保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
考题
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（）。A、发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化B、发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C、发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明D、发行人的主营业务没有发生变化
考题
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。 Ⅰ发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 Ⅱ公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化 Ⅲ保荐人按照相关规定履行了持续督导义务 Ⅳ发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 Ⅴ发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A、3%；3%B、5%；5%C、7%；7%D、10%；10%
考题
单选题申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（ ）。A
每人都必须直接持有公司股份的表决权B
发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作C
多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确D
共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
考题
单选题发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（ ）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。Ⅰ．发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化Ⅱ．公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化Ⅲ．保荐人按照相关规定履行了持续督导义务Ⅳ．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性Ⅴ．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（ ）。[2014年12月真题]Ⅰ．如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更Ⅱ．相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ．多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确Ⅳ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有()。
Ⅰ 如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更
Ⅱ 相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权
Ⅲ 多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
Ⅳ 发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（ ）。A
对发行人发展前景的评价B
发行人存在的主要风险C
保荐机构与发行人的关联关系D
逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序E
保荐机构内部审核程序简介及内核意见
考题
单选题以下属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须符合的条件的是（ ）。A
每人都可以间接支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权，无需直接持有公司股份B
最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化C
在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更D
多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确
考题
单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A
发行人持有保荐机构5%的股份B
保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东C
保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D
发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
热门标签
最新试卷