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下列不属于操作风险与合规风险的主要区别是（）。

  • A、规定不同
  • B、划分标准不同
  • C、风险引发因素不同
  • D、风险内涵不同

参考答案

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考题 依据不同的分类标准，可以把风险分成不同的种类。下列选项中不是根据风险标的的不同，把风险进行分类的是()。A.财产风险B.人身风险C.责任风险D.纯粹风险
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考题 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ
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考题 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（） Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 AⅠ、Ⅳ BⅢ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅣ
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考题 债券和股票的主要区别是()。A:收益不同B:期限不同C:风险不同D:红利不同
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考题 按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A.风险种类 B.风险品种 C.风险起因 D.风险成因
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考题 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
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考题 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.
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考题 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
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考题 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A、合规风险、管理风险和技术风险B、基本风险、非基本风险C、系统风险、非系统风险D、基本风险、经营管理风险
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考题 按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因
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考题 合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B、信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖C、合规风险强调银行自身行为的主导原因D、操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
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考题 划分银行账户和交易账户意义在于（）。A、不同账户的风险管理理念和方法不同B、归避风险，减少资本占用C、债券类投资与股票类投资的风险不同D、为了准确计量市场风险资本E、收益构成不同F、所面临的风险不同
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考题 CIF与DES的区别，除了交货地点和交货方式外，（）。A、只有风险划分的界限不同B、只有费用的负担不同C、风险划分与费用负担都不同D、适用运输方式不同
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考题 依据不同的分类标准，可以把风险分成不同的种类。下列选项中不是根据风险标的的不同，把风险进行分类的是（）。A、财产风险B、人身风险C、责任风险D、纯粹风险
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考题 静态风险与动态风险的区别在于（　）。A、风险根源不同B、风险性质不同C、发生特点不同D、影响范围不同
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考题 下列属于操作风险识别主要任务的是（）。A、风险发生的因素B、风险发生的频率C、风险学习D、风险可能产生的影响和损失E、不同业务面临的操作风险
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考题 不同的风险种类划分方法不同，（）是从守法与违法的角度出发，并不考虑农合机构的资本充足率问题。A、市场风险B、合规风险C、操作风险D、信用风险
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考题 单选题基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题不同的风险种类划分方法不同，（）是从守法与违法的角度出发，并不考虑农合机构的资本充足率问题。A 市场风险B 合规风险C 操作风险D 信用风险
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考题 单选题下列不属于操作风险与合规风险的主要区别是（）。A 规定不同B 划分标准不同C 风险引发因素不同D 风险内涵不同
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考题 多选题合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）A信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖C合规风险强调银行自身行为的主导原因D操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
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考题 单选题依据不同的分类标准，可以把风险分成不同的种类。下列选项中不是根据风险标的的不同，把风险进行分类的是（）。A 财产风险B 人身风险C 责任风险D 纯粹风险
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考题 单选题某公司在选择理财工具时的考虑内容不包括( )。A 合规的要求B 可操作性C 企业的熟悉程度D 不同的风险理财只针对不同的风险
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考题 单选题按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A 风险种类B 风险标的C 风险起因D 风险影响
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考题 单选题按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A 合规风险、管理风险和技术风险B 基本风险、非基本风险C 系统风险、非系统风险D 基本风险、经营管理风险
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考题 判断题信用风险、市场风险、操作风险、声誉风险各有不同的内涵和表现形式，它们是没有相互联系的不同风险类型。（）A 对B 错
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考题 多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
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