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金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？（）
- A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
- B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
- C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
- D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
- E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
参考答案
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考题
金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为?()A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
考题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。
A、客户身份识别制度B、客户身份资料C、大额交易和可疑交易报告制度D、交易记录保存制度
考题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。A、客户身份资料保存B、交易记录保存C、客户身份识别D、可疑交易报告
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、宣传、培训制度
考题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料保存制度C、客户交易记录保存制度D、大额交易和可疑交易报告制度
考题
多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。A应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
考题
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B
第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C
金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D
金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向（）和人民银行当地分支机构报告。A
公安机关B
人民银行C
反洗钱监测分析中心D
上级行
考题
多选题按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）A客户身份识别B客户身份资料和交易记录保存C大额交易和可疑交易报告
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