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单选题
普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
A
书面形式
B
电子邮件
C
电话
D
网页
参考答案
参考解析
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
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考题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
考题
关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
考题
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱
考题
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
考题
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
考题
某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料，以下哪些专业投资者应当提交上述材料。（ ）
A.财务公司
B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者
C.慈善基金
D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师
考题
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
考题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当（ ）。A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息，告知特别的风险点
C.给予普通投资者更多的考虑时间
D.或者增加回访频次等
考题
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
考题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。A. 追加了解投资者的相关信息；
B. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；
C. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
D. 以上都正确
考题
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（ ）。A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
考题
普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
考题
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
考题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
考题
单选题证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A
与投资者协商解决争议B
采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C
履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D
提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
考题
单选题以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
考题
单选题（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在专业投资者申请转化普通投资者B
向普通投资者销售高风险产品或服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
单选题以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（ ）。A
普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B
基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C
普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D
普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者
考题
单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在普通投资者申请转化为专业投资者B
向专业投资者销售高风险产品或提供服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
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