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单选题
对属（）发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
A
外部检查
B
内部审计
C
上级行检查
D
自查
参考答案
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解析：
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考题
下列哪项属于件责任追究的特别规定中从轻、减轻追究相关人员责任的情况()
A.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。B.在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。C.有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的。D.以上都是
考题
在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,()。
A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任
考题
作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件()。
A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任E.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任
考题
银行业金融机构按照银行业监管机构的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件,可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现、主动揭露案件的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。
A、免于追究B、从轻或减轻追究C、从重问责D、以上都不是
考题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于主动反映、举报案件线索的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。
A、免于追究B、从轻或减轻追究C、从重问责D、以上都不是
考题
发生涉案金额( )万元以上案件的,除追究案发行有关责任人的责任外,还应当追究案发行上一级行涉案条线部门负责人的责任,并视情况追究上一级行分管负责人、主要负责人及其他履行管理责任相关人员的责任。
A.100B.200C.300D.500
考题
对于严格按照授信业务流程及有关法规，在授信业务流程各个环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，（）。A、一律不再追究相关责任B、可视情况免除相关责任C、不区分具体情况一律严肃追究责任D、一律责任减半
考题
根据《保险机构案件责任追究指导意见》，对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员（）A、不需再追究其责任B、仍应依据案件责任追究办法追究其责任C、根据案件具体情况决定是否仍追究其责任D、只对主要责任人员追究责任
考题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的D、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
考题
对经确认属自查发现的案件，（）。A、可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任B、可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任C、可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理D、可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理
考题
依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》，对被特别监管的金融机构，可视不同情况有选择地采取以下监管措施（）。A、增加现场检查力度及频率，必要时可聘请外部审计机构进行审计B、建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格C、因发生案件被特别监管的，要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任D、被特别监管机构在被特别监管期间，市场准入事项可视为不符合审慎经营条件，并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权
考题
单选题宽限期内，损失率未扩大或未发生新的违规事实的，可维持原责任认定结论；损失率进一步扩大或发现新的违规事实的，应形成新的责任认定结论；损失率减少或违规后果明显减轻的，可根据处置化解或整改成效及相关人员行为等情况，提出（）建议。A
责任分级减轻或追究处理减免B
责任分级不变或追究处理减免C
责任分级减轻D
追究处理减免
考题
多选题在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件，（）。A可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任B可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任C可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任D可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任
考题
多选题按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。A通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的B案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的C决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的D在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
考题
单选题对于严格按照授信业务流程及有关法规，在授信业务流程各个环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，（）。A
一律不再追究相关责任B
可视情况免除相关责任C
不区分具体情况一律严肃追究责任D
一律责任减半
考题
单选题《中国银行员工违规行为处理办法》规定，由于辞职、退休等原因与中国银行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在中国银行工作期间严重违规的， （） 其责任A
可视情况追究B
应免除C
仍应追究D
可视情况免于
考题
单选题下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况（）A
决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的B
在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的C
案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的D
案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
考题
多选题对经确认属自查发现的案件，（）。A可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任B可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任C可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理D可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理
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