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证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。
- A、书面
- B、电子
- C、书面或者电子
- D、口头
参考答案
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考题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
Ⅰ.评估客户的风险承受能力
Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
Ⅳ.替客户进行签约A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、耐心，并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( )，并告知投资者上述情况。A、客户资产分类
B、适当性匹配意见
C、客户风险评级
D、客户重要性
考题
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示
B.书面风险警示
C.电话通知
D.短信告知
考题
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。A. 客户资产分类
B. 适当性匹配意见
C. 客户风险评级
D. 客户重要性
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.耐心，并认真讲述
B.微信告知
C.全过程录音或者录像
D.以书面通知
考题
向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
考题
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容？（）A、了解拟提供的产品或服务的相关信息；B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；C、提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》
考题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A、无条件满足客户需求B、进行风险提示并要求客户书面确认C、告知客户无法进行购买D、告知客户重新进行风险测评
考题
按《银行从业人员职业操守》第20条对提示客户风险的要求，以下描述不正确的是（）A、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的法律风检进行充分的提示B、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的政策风险进行充分的提示C、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的市场风险进行充分的提示D、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的道德风险进行充分的提示
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A
无条件满足客户需求B
进行风险提示并要求客户书面确认C
告知客户无法进行购买D
告知客户重新进行风险测评
考题
单选题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A
《金融产品或金融服务风险等级评估表》B
《适当性初次评估结果告知函》C
《适当性评估结果确认书》D
《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。[2018年12月真题]A
直接向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
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