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预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。
- A、该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元
- B、公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C、用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
- D、用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
参考答案
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考题
第 31 题 预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币（ ）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。A．5B．7C．10D．15
考题
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（ ）。 A．该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元 B．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C．用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 D．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
考题
甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息
Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份
Ⅲ.甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
Ⅳ.用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
Ⅴ.甲公司应当为股份有限公司A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于上市公司股东公开发行可交换公司债，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》的股份有限公司
Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅲ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年利息的1．5倍
Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅴ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（ ）A.可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物：
B.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票
C.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款
D.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
考题
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）A.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％
C.经资信评级机构评级，债券信用级别良好
D.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
E.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％
考题
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
Ⅲ．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
Ⅳ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅴ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
Ⅲ．本次发行后累计发行人债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
Ⅴ．上市公司最近一个会计年度净资产收益率不低于6%A、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。
Ⅰ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％
Ⅲ．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
Ⅳ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
申请发行可交换公司债券，应当符合（ )规定。
A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近】期末净资产额的40%
B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易曰均 价计算的市值的50%
考题
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有()。A:该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于20%
B:用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
C:用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议
D:用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
考题
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。 Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％ Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。 Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券一年利息Ⅱ．用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债券转换的股份Ⅲ．甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺Ⅳ．用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形Ⅴ．甲公司应当为股份有限公司A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（ ）。A预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保B在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同C当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付D可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令
考题
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，在可交换公司债券发行前，公司（ ）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A
债券持有人B
债券所有权人C
债券受托管理人D
债券发行人
考题
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。Ⅰ．申请人应当是股份有限公司Ⅱ．申请人最近一期末的净资产额不低于人民币15亿元Ⅲ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%Ⅳ．应当将预备用于交换的股票按募集说明书定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．申请人最近3个年度加权平均净资产收益率平均不低于6%A
Ⅰ、Ⅲ、ⅤB
Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合的条件包括（ ）。A最近一期末的净资产不低于人民币10亿元B最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%C用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺D用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
考题
单选题上市公司股东公开发行可交换公司债券，应当符合的规定有()。
Ⅰ公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ 本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
Ⅲ 经资信评级机构评级，债券信用级别良好
Ⅳ 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
Ⅴ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请公开发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。[2019年6月真题]Ⅰ．申请人是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅲ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷A
Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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