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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。
参考答案
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考题
银行业金融机构案件处置三项制度包括()
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。
A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
考题
上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）A、监督和指导考评工作的具体实施B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C、研究并解决考评中的有关重大问题D、提出考评意见，审定考评结果
考题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
考题
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件处臵工作规程》B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
考题
多选题上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）A监督和指导考评工作的具体实施B审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C研究并解决考评中的有关重大问题D提出考评意见，审定考评结果
考题
判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。A
对B
错
考题
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件防控工作管理制度》B《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》C银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件处置工作规程》
考题
多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）A是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序B是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵C能否采取有效措施来规范各项业务操作D是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
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