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多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A

是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

B

是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵

C

能否采取有效措施来规范各项业务操作

D

是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查


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考题 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,考核工作按照监管层级,依照法人监管、属地监管原则,由银监会和银监局分别实施。

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考题 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

考题 问答题哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》?

考题 单选题《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()。A 两年一评B 半年一评C 一年一评D 一季度一评

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考题 多选题上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有()A监督和指导考评工作的具体实施B审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C研究并解决考评中的有关重大问题D提出考评意见,审定考评结果

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考题 多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A案件防控工作组织、工作质量B内审稽核工作力度C内控执行力建设D案件责任追究与整改

考题 判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。A 对B 错

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