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多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A
是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
B
是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵
C
能否采取有效措施来规范各项业务操作
D
是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
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考题
上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有()A、监督和指导考评工作的具体实施B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C、研究并解决考评中的有关重大问题D、提出考评意见,审定考评结果
考题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。
考题
多选题上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有()A监督和指导考评工作的具体实施B审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C研究并解决考评中的有关重大问题D提出考评意见,审定考评结果
考题
判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。A
对B
错
考题
判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。A
对B
错
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