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合规不仅应从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到以下几个方面？（）

  • A、诚信
  • B、正直
  • C、守法
  • D、合规

参考答案

更多 “合规不仅应从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到以下几个方面？（）A、诚信B、正直C、守法D、合规” 相关考题
考题 合规的核心在于() A.规章制度不可逾越B.理解合规的要求C.坚持合规的工作D.系统全面掌握合规的所有内容和细节
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考题 根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
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考题 按照国家发展改革委办公厅关于印发《商业银行收费行为执法指南》的通知的规定,商业银行收费行为应当遵循的原则有()。 A、依法合规B、平等自愿C、息费分离D、质价相符
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考题 在2013 至2015 年()、()、()活动取得良好效果的基础上，总部决定自2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开展内控建设活动。A.合规大讨论B.合规大行动C.合规回头看D.内控达标年
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考题 根据《商业银行收费行为执法指南》，商业银行收费行为应当遵循()的原则。A.依法合规B.平等自愿C.息费分离D.质价相符
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考题 理念合规是指()。A.主观上，思想意识上要主动合规B.把合规要求制成标语口号和制度条文C.给新员工进行合规培训D.告诉员工违规行为要接受的处罚
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考题 对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()此题为判断题(对，错)。
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考题 关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制 C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则 D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
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考题 下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
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考题 （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则
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考题 依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。A、确定实施合规性评价的频次B、评价合规性，必要时采取措施C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
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考题 合规的核心在于（）A、规章制度不可逾越B、理解合规的要求C、坚持合规的工作D、系统全面掌握合规的所有内容和细节
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考题 商业银行收费应当遵循（）原则。A、依法合规B、平等自愿C、息费分离D、质价相符
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考题 （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
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考题 合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。
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考题 根据《商业银行收费行为执法指南》，商业银行收费行为应当遵循（）的原则。A、依法合规B、平等自愿C、息费分离D、质价相符
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考题 开展投融资财务顾问业务应该遵循“（）”的原则，做到手续合规、客户接受、服务到位。A、创新发展B、平等协商C、有偿服务D、合法合规、质价相符、专业化运作
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考题 我-行服务收费行为应当在公开、公平、诚实、信用的前提下，遵循（）的原则。A、依法合规B、平等自愿C、自费分离D、质价相符E、明码标价
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考题 商业银行应培育健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定，引导员工树立（）意识和（）意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。A、合规；团队B、团队；责任C、合规；风险D、合规；经营
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考题 单选题开展投融资财务顾问业务应该遵循“（）”的原则，做到手续合规、客户接受、服务到位。A 创新发展B 平等协商C 有偿服务D 合法合规、质价相符、专业化运作
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考题 多选题我-行服务收费行为应当在公开、公平、诚实、信用的前提下，遵循（）的原则。A依法合规B平等自愿C自费分离D质价相符E明码标价
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考题 判断题对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。A 对B 错
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考题 单选题商业银行应培育健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定，引导员工树立（）意识和（）意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。A 合规；团队B 团队；责任C 合规；风险D 合规；经营
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考题 判断题只有合规成为每一个银行员工的行为准则，才能共同保证法律、规则和标准及其精神得到遵循和贯彻落实，银行合规风险管理才会有效。体现了“合规创造价值”的理念。（ ）A 对B 错
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考题 多选题合规不仅应从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到以下几个方面？（）A诚信B正直C守法D合规
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考题 多选题根据《商业银行收费行为执法指南》，商业银行收费行为应当遵循（）的原则。A依法合规B平等自愿C息费分离D质价相符
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考题 多选题商业银行收费应当遵循（）原则。A依法合规B平等自愿C息费分离D质价相符
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