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某证券公司经外汇局核准经营外汇业务，核准其外汇资本金1000万美元，经营B股经纪业务。该证券公司在某外汇指定银行购汇后，将1000万美元外汇资本金存放于证券公司在该外汇指定银行的外币证券客户交易结算资金账户（即B股保证金账户），统一收支管理。请分析该外汇指定银行在此操作过程中存在的违规操作行为。（）

  • A、未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源
  • B、超范围办理账户收支
  • C、将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用
  • D、违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立的B股保证金账户只能用于与B股交易有关的资金，股利红利收支和证券交易税费的支付"

参考答案

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考题 下列关于保险公司外汇业务管理制度的表述中，错误的是（ ）。 A．保险经营机构从事外汇保险业务须经外汇局审批 B．保险公司外汇保险项下外汇收支的管理是按照真实性审核的原则办理，保险经营机构持相关凭证可直接在银行办理相应的收付手续 C．保险经营机构资本金本外币转换应经外汇管理机关批准 D．保险经营机构根据公司经营实际需要，按照规定向外汇局提交申请资料，经外汇局依法审核同意后，持核准文件直接到银行办理本外币转换手续
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考题 保险公司分支机构应当持文件和资料，向所在地外汇局提出开办外汇业务申请;所在地外汇局初审合格后报上级外汇分局核准，由其发放《经营外汇业务许可证》。各分局应在核准保险公司分支机构经营外汇业务后()内向国家外汇管理局备案。A、一个月B、二个月C、三个月D、半年
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考题 外汇局应当在收到保险经营机构申请开办、扩大、重新核准经营外汇业务资格的完整文件后()内，做出核准或者不核准的决定，并书面通知申请的保险经营机构。A、一个月B、二个月C、三个月D、半年
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考题 未经外汇局核准经营外汇业务的保险经营机构，在外汇局做出不核准决定后()内不得申请经营外汇业务。A、一个月B、二个月C、半年D、一年
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考题 经常项目外汇账户的开立、变更、关闭需事先经外汇局核准。
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考题 （）的开户必须得到外汇局核准，银行凭外汇局核准件办理。A、经常项目外汇账户B、银行自营外汇贷款专户C、待核查账户D、外汇资本金账户
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考题 关于对公客户结汇业务，以下说法正确的是（）A、国内外汇贷款不得结汇B、资本金账户结汇无须事先经外汇局核准C、待核查账户资金未经外汇局核准不得结汇D、以上说法都不正确
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考题 某企业开有一个美元资本金账户，现需要向国外支付货款2万美元，如从该资本金账户支付，银行应：（）A、需要外汇局核准件，银行才能办理B、不需要外汇局核准件，银行可以直接办理C、不可以办理D、银行按“支付结汇制”规定办理
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考题 《经营外汇业务许可证》到期后继续经营外汇业务的保险经营机构，应当在《经营外汇业务许可证》到期三个月前持下列（）文件和资料，根据规定的程序，向外汇局申请重新核准经营外汇业务资格。A、继续经营外汇业务的申请书；B、近3年外汇业务经营和财务情况报告；C、会计师事务所出具的外汇资本金或者外汇营运资金的审计报告；D、原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；E、外汇局要求提供的其他文件和资料
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考题 商务主管部门批准成立的投资性外商投资企业从事境内股权投资，其资本金的境内划转应当经外汇局核准后才可办理
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考题 下列哪些错误将会在外汇局的外汇业务综合考评时扣分：（）。A、受理非宁波银行的核准件B、核准件未及时送外汇局C、为在账户平台中没有信息的企业开立账户D、为不在付汇名录的企业办理货到付款
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考题 经外汇局核准，保险经营机构可以经营下列部分或者全部外汇业务（）A、外汇财产保险；B、外汇人身保险；C、外汇再保险；D、外汇海事担保；E、外汇投资；F、资信调查、咨询业务；G、国家外汇管理局核准的其他外汇业务。
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考题 基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经外汇局核准取得（）。A、经营外汇业务的资格B、境外证券投资的额度C、A和B
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考题 经外汇局核准经营外汇保险业务的保险经营机构，以下哪种账户可直接在境内外汇指定银行开立，无需外汇局核准？（）A、外汇经营账户B、外汇资金运用账户C、外汇资本金账户D、保险代理公司经常项目外汇账户
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考题 境内金融机构应当凭外汇局签发的（）办理资本项下外汇业务。A、资本项目外汇业务核准件B、外汇业务备案表C、外汇登记证D、进出口业务名录
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考题 外汇局给企业出具的外汇业务核准件有效期为几天？（）A、5个B、6个C、7个D、15个
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考题 银行凭以下哪些资料（），可以给外商投资企业开立资本金帐户A、外汇局开立的电子版资本项目外汇业务核准件B、企业的申请报告C、IC卡外汇登记证D、工商营业执照
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考题 单选题（）的开户必须得到外汇局核准，银行凭外汇局核准件办理。A 经常项目外汇账户B 银行自营外汇贷款专户C 待核查账户D 外汇资本金账户
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考题 单选题境内金融机构应当凭外汇局签发的（）办理资本项下外汇业务。A 资本项目外汇业务核准件B 外汇业务备案表C 外汇登记证D 进出口业务名录
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考题 单选题银行办理其外债项下的还本付息（）。A 需经外汇局核准，还本付息可以购汇B 不需外汇局核准，还本付息可以购汇C 需经外汇局核准，还本付息不得购汇D 不需外汇局核准，还本付息不得购汇
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考题 单选题基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经外汇局核准取得（）。A 经营外汇业务的资格B 境外证券投资的额度C A和B
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考题 单选题企业开立、变更和关闭经常项目外汇帐户的，（）。A 不需要经外汇管理局核准，也不需要向外汇管理局报备B 需由外汇局核准C 不需要经外汇管理局核准，但需要向外汇管理局报备D 需经外汇局核准，且需要向外汇局报备
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考题 单选题外汇资本金账户需要到外汇局办理什么手续？（）A 外汇账户主体信息登记B 出具外汇局的开户核准件C 核准外汇经营权D A+B
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考题 问答题某外商投资企业在外汇局办理了外汇登记证IC卡后向一家外汇指定银行申请开资本金账户。A银行在直接投资外汇管理信息系统中查询后，未发现有外汇局关于资本金账户开户核准信息，因此请该公司到外汇局办理资本金账户核准手续后再到申请的开户行申请相关资本金账户开户手续；B银行看到了该公司的外汇登记证Ic卡后即为其办理了资本金账户开户手续。 请谈谈外汇指定银行为外商投资企业开立外汇资本金账户时是否需外汇局核准？资本金账户开户时，开户行要在直接投资外汇管理信息系统中做哪些操作？
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考题 单选题经外汇局核准经营外汇保险业务的保险经营机构，以下哪种账户可直接在境内外汇指定银行开立，无需外汇局核准？（）A 外汇经营账户B 外汇资金运用账户C 外汇资本金账户D 保险代理公司经常项目外汇账户
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考题 问答题银行资本金（或营运资金）本外币转换应经外汇局批准后办理，申请核准时应向外汇局提供哪些材料？
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考题 单选题关于对公客户结汇业务，以下说法正确的是（）A 国内外汇贷款不得结汇B 资本金账户结汇无须事先经外汇局核准C 待核查账户资金未经外汇局核准不得结汇D 以上说法都不正确
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