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以下哪些符合主动合规原则()
- A、定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估
- B、定期检测关键指标(KI)
- C、定期收集风险数据(DC)并进行分析
- D、宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
参考答案
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考题
以下说法正确的是()A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
多选题以下哪些符合主动合规原则()A定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估B定期检测关键指标(KI)C定期收集风险数据(DC)并进行分析D宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
考题
多选题以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()A主动识别本业务条线的合规风险点B主动寻求合规部门的合规咨询及建议C主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
考题
多选题下列符合银监会倡导的合规文化理念的有( )。A合规创造价值B合规与监管有效互动C主动合规D合规人人有责E合规从高层做起
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