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请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制,以及各个部门岗位的风险责任?


参考答案

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考题 商业银行定期核对外汇交易员的敞口头寸的部门是:()。 A.外汇交易部门前台B.外汇交易部门中台C.外汇交易部门后台D.外汇风险管理部门

考题 下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。A.前台的目标是客户满意度最大B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门

考题 根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与( )应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。A.业务经营职能B.前台交易部门C.后台管理部门D.中台监控部门

考题 下列不属于资金交易业务流程的是( )。A.前台交易B.中台信贷流程C.中台风险控制D.后台清算

考题 从资金交易业务流程来看,资金交易业务可分为(?)。A.前台管理、中台交易、后台结算 B.前台风险管理、中台结算、后台交易 C.前台结算、中台交易、后台风险管理 D.前台交易、中台风险管理、后台结算

考题 商业银行资金交易的()应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。A、前台资金交易员B、中台监控人员C、后台结算人员D、高级管理层

考题 在银行中负责票据和资金结算部门的通常属于下面哪项?()A、前台B、中台C、后台D、内审部门

考题 商业银行应当建立资金交易()部门对前台交易的反映和监督机制。A、中台B、前台C、后台D、监督

考题 根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。

考题 商业银行应优化内部组织结构和业务流程,形成()的业务运行架构。(《商业银行金融创新指引》第20条)A、前台营销服务职能完善B、中台风险控制严密C、后台保障支持有力

考题 请简述《商业银行内部控制指引》对商业银行各个部门岗位的风险责任。

考题 ()应当独立地进行交易结算和付款,并根据资金交易员的交易记录,在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。A、前台交易部门B、中台监控部门C、后台结算部门D、内部审计部门

考题 商业银行交易账户头寸的市值重估由()负责。A、前台B、后台C、市场风险管理部门D、与前台相独立的中台、后台等其他相关职能部门

考题 托管业务内部控制中要建立()三道风险控制防线。A、前台、中台、后台B、监督检查C、自控、互控、监控D、双责为基础

考题 单选题商业银行交易账户头寸的市值重估由()负责。A 前台B 后台C 市场风险管理部门D 与前台相独立的中台、后台等其他相关职能部门

考题 单选题()应当独立地进行交易结算和付款,并根据资金交易员的交易记录,在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。A 前台交易部门B 中台监控部门C 后台结算部门D 内部审计部门

考题 单选题在银行中负责票据和资金结算部门的通常属于下面哪项?()A 前台B 中台C 后台D 内审部门

考题 单选题根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。A 业务经营职能B 前台交易部门C 后台管理部门D 中台监控部门

考题 问答题请简述《商业银行内部控制指引》对商业银行各个部门岗位的风险责任。

考题 判断题根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。A 对B 错

考题 单选题从资金交易业务流程来看,资金交易业务可分( )。A 前台管理、中台交易、后台交易B 前台风险管理、中台结算、后台交易C 前台结算、中台交易、后台风险管理D 前台交易、中台风险管理、后台结算/清算

考题 多选题下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述,正确的是()A前台与中台在实际地点上应当严格分离B进出前台交易室仅限授权人员C中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值,并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线D为了控制前台交易风险,中台应使用与交易员或交易商相连的终端机E后台应及时与交易对手确认所有交易

考题 单选题托管业务内部控制中要建立()三道风险控制防线。A 前台、中台、后台B 监督检查C 自控、互控、监控D 双责为基础

考题 问答题请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制,以及各个部门岗位的风险责任?

考题 多选题商业银行资金交易的()应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。A前台资金交易员B中台监控人员C后台结算人员D高级管理层

考题 多选题商业银行应优化内部组织结构和业务流程,形成()的业务运行架构。(《商业银行金融创新指引》第20条)A前台营销服务职能完善B中台风险控制严密C后台保障支持有力

考题 多选题商业银行应当建立资金交易()部门对前台交易的反映和监督机制。A中台B前台C后台D监督