网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在办理代客资金业务时，应当防范风险措施是（）。
- A、了解客户从事资金交易的权限和能力
- B、向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证
- C、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
- D、建立岗位之间的监督制约机制
参考答案
更多 “《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在办理代客资金业务时，应当防范风险措施是（）。A、了解客户从事资金交易的权限和能力B、向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证C、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D、建立岗位之间的监督制约机制” 相关考题
考题
根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的说法错误的是()。
A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
考题
理财资金投资于境外金融市场，除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外，应严格遵守哪些监管规定：A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A、专营机构风险管理B、内部控制制度C、建立科学的激励约束机制D、内部资金转移定价机制
考题
代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行，受/x7f/x7f（）的委托以其资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。A、商业银行B、境内机构和居民个人C、国家D、境内非居民
考题
按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。A、授信业务的内部控制B、资金业务的内部控制C、存款及柜台业务的内部控制D、中间业务的内部控制E、会计业务的内部控制
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。（）
考题
单选题《商业银行内部控制指引》规定，内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。A
业务优先B
内控优先C
效益优先D
客户优先
考题
多选题《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在办理代客资金业务时，应当防范风险措施是（）。A了解客户从事资金交易的权限和能力B向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证C明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D建立岗位之间的监督制约机制
考题
填空题《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。
热门标签
最新试卷